多項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定,證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時,可以采取的措施是()

A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.要求客戶提供公證機關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件


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2.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機構(gòu)反洗錢義務(wù),即金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()

A.建立客戶身份識別制度
B.建立大額交易報告制度
C.建立可疑交易報告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

3.多項選擇題通過對《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí),你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是()

A.王某的證券帳戶長期閑置不用,但某日突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶,但沒有明顯的交易目的或用途,而李某平時的交易量很小
C.劉某要求變更個人帳戶信息資料,但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶,但他卻不能提供合法證明文件

4.多項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定,證券公司和基金管理公司在為客戶開戶、辦理業(yè)務(wù)時,正確的做法是()

A.可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶
B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱
C.對客戶身份不明的,經(jīng)客戶說明情況后,為其開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)
D.在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中,如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假,或存在可疑之處的,應(yīng)拒絕辦理

6.單項選擇題盡管對洗錢有不同的定義,但各國和國際組織在對洗錢活動本質(zhì)的理解上基本達成了共識,即洗錢是()的過程。

A.將合法收入避稅
B.將非法收入避稅
C.將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移
D.將非法收入合法化

最新試題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。()

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型:判斷題