A.申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.法人代表和經(jīng)辦人身份證
D.貸款卡年檢證書(shū)原件和復(fù)印件
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A.業(yè)務(wù)貿(mào)易背景的真實(shí)性
B.電子合同
C.發(fā)票復(fù)印件
D.客戶注冊(cè)資本
E.發(fā)票真?zhèn)?/p>
A.人員穩(wěn)定
B.人員輪換
C.帶薪休假
D.強(qiáng)制休假
E.離崗稽核
A.關(guān)注員工八小時(shí)以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導(dǎo)制度
C.及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工的反常行為,并采取必要的措施
D.對(duì)經(jīng)濟(jì)背景較為復(fù)雜的員工,加大關(guān)注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項(xiàng)報(bào)告制度
A.大力加強(qiáng)對(duì)客戶金融產(chǎn)品知識(shí)的普及教育
B.強(qiáng)化打擊非法集資宣傳
C.幫助客戶加深對(duì)非法集資和對(duì)金融理財(cái)產(chǎn)品的認(rèn)知
D.引導(dǎo)客戶樹(shù)立正確的投資理財(cái)觀念,抵制和遠(yuǎn)離非法集資
E.向客戶許諾高額收益,以獲取大量客戶資金
A.投資管理公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.擔(dān)保公司
D.商業(yè)銀行
E.典當(dāng)行
A.社會(huì)集資
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.企業(yè)內(nèi)部集資
E.質(zhì)押貸款
A.流動(dòng)性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真實(shí)性
A.銀行信貸資金
B.不法洗錢(qián)資金
C.非法集資資金
D.社保資金
E.專項(xiàng)基金
A.政府融資平臺(tái)
B.投資管理公司
C.擔(dān)保公司
D.典當(dāng)行
E.銀行信貸退出領(lǐng)域
A.銀行利用資源優(yōu)勢(shì),幫助資金供求雙方牽線搭橋
B.銀行在“表外”將資金供求相匹配,完成交易撮合
C.銀行為委托貸款出具承諾
D.銀行為委托貸款進(jìn)行擔(dān)保
E.銀行“導(dǎo)向型”委托貸款沒(méi)有履行委托貸款合同約定,屬于銀行未盡職
最新試題
對(duì)私人銀行推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行預(yù)警時(shí),存在本金損失可能的風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)認(rèn)定為黃色預(yù)警信息。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,對(duì)于組合投資類產(chǎn)品,應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。
信托公司信托賠償準(zhǔn)備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的,信托公司不得分紅。
根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定,代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個(gè)及以上一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)由總行與被代理機(jī)構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無(wú)充分信息披露的理財(cái)產(chǎn)品。
民生銀行“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”再按年度集中制定。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中,代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。
信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計(jì)為開(kāi)放式。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)及處置信息應(yīng)及時(shí)上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部,但不需抄報(bào)同級(jí)資產(chǎn)監(jiān)控部門(mén)。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)情況監(jiān)測(cè)檢查報(bào)告。