A.公司實(shí)際控制人
B.未被客戶披露但實(shí)際控制著金融交易過程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員
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A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.柜面小額存款業(yè)務(wù)
D.銀聯(lián)POS
A.廢品收購(gòu)
B.餐飲
C.輕工業(yè)
D.娛樂業(yè)
A.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個(gè)客戶預(yù)留電話為同一號(hào)碼
B.對(duì)公客戶批量代理開立多張借記卡，且經(jīng)柜面電話確認(rèn)為代發(fā)資所用
C.客戶由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報(bào)告
D.同一代辦人同時(shí)或短期內(nèi)分多次代理多個(gè)賬戶開立
A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開戶地或境外
B.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
C.企業(yè)客戶每月通過網(wǎng)上銀行進(jìn)行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的異常POS交易
A.存在較嚴(yán)重恐怖活動(dòng)的國(guó)家或地區(qū)
B.已加入FATF組織的成員國(guó)
C.存在嚴(yán)重的毒品、走私犯罪的國(guó)家或地區(qū)
D.存在嚴(yán)重的金融詐騙、海盜等犯罪活動(dòng)的國(guó)家或地發(fā)起
最新試題
企業(yè)申請(qǐng)采取批量開卡代發(fā)員工工資時(shí)，開卡企業(yè)應(yīng)對(duì)員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場(chǎng)修改密碼后方能正常使用。
對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時(shí)，客戶自然也無法請(qǐng)求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管的績(jī)效考核中應(yīng)包含有反洗錢績(jī)效考核內(nèi)容，對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表揚(yáng)。