證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件中，正確的是（）。
I.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
II.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
III.財務(wù)狀況良好，最近兩年各面風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
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A.1
B.2
C.3
D.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，年限沒有要求
A.完全控制
B.單一商業(yè)銀行存管
C.第三方存管
D.當?shù)厝嗣胥y行存管
A.公司信用良好，最近3年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形
B.客戶資產(chǎn)安全、完整
C.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.評估與控制體系
IV.操作流程和風(fēng)險識別
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。
I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
II.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
III.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果
IV.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。