多項選擇題現(xiàn)場檢查后續(xù)監(jiān)管行動按性質可分為審慎性和行政性兩種后續(xù)監(jiān)管行動。下述屬于審慎性后續(xù)監(jiān)管形式的有()

A.誡免談話
B.警告
C.責令整改
D.責成紀律處分
E.沒收違法所得
F.定期書面報告


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題商業(yè)銀行辦理的銀行賬戶內(nèi)的外幣業(yè)務活動包括()

A.外幣存款
B.外幣貸款
C.債券投資
D.跨境投資
E.外匯買賣

2.多項選擇題對全國聯(lián)行來賬業(yè)務的檢查方法包括()

A.查聯(lián)行來賬報告表
B.查聯(lián)行來賬卡片
C.查聯(lián)行信件、電報進口控制
D.查沖賬紅字報單和補制報單

4.多項選擇題對銀行業(yè)金融機構財務內(nèi)部控制的檢查內(nèi)容主要包括()

A.財務內(nèi)控制度效果情況
B.財務內(nèi)控制度建立情況
C.財務內(nèi)控制度執(zhí)行情況
D.財務內(nèi)部監(jiān)督情況

5.多項選擇題銀行在衡量利率風險時,所應用的關鍵的假設應獲得()的認可。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.業(yè)務經(jīng)營部門
E.風險管理部門或人員

6.多項選擇題對結算業(yè)務檢查的常用方法有()

A.抽查法
B.順查法
C.盤查法
D.逆查法
E.查詢法
F.隨機翻閱法

7.多項選擇題對進口信用證結算業(yè)務檢查的內(nèi)容主要有()

A.開證權限
B.授權開證管理
C.單據(jù)交接簽收
D.帳務核實
E.國際收支申報與核銷

8.多項選擇題對商業(yè)銀行公司治理狀況的現(xiàn)場檢查有哪些要點()

A.公司治理的運作是否建立在完善的組織架構的基礎上
B.公司治理相關制度安排是否建立且完善
C.公司決策機制、監(jiān)督機制和激勵約束機制的建立情況
D.公司治理的效果

9.多項選擇題現(xiàn)場檢查立項的主要依據(jù)是監(jiān)管流程各階段形成的監(jiān)管成果,具體包括哪些()

A.《機構概覽》
B.日常監(jiān)測分析結果
C.《風險評估報告》
D.上一次現(xiàn)場檢查報
E.內(nèi)外部審計報告

10.多項選擇題關于內(nèi)部評級系統(tǒng)中的風險量化,下列說法正確的是()

A.風險量化就是對主要的風險元素賦予數(shù)值
B.主要的風險元素包括違約概率、違約損失率和違約風險暴露
C.賦予的數(shù)值必須根據(jù)銀行的評級系統(tǒng)估算,或者選用監(jiān)管當局規(guī)定的輸入值,這要取決于銀行是適合內(nèi)部評級初級法還是高級法
D.風險量化要求違約和其它詞語準確定義,并且堅持內(nèi)部估算的標準
E.銀行往往使用較長觀察期的數(shù)據(jù)(如果有的話),并且涵蓋一個完整的經(jīng)濟周期,以控制統(tǒng)計上的誤差

最新試題

根據(jù)《銀團貸款業(yè)務指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號)規(guī)定,銀團貸款收費是指銀團成員自主為借款人提供銀團籌組、包銷安排、貸款承諾、銀團事務管理等服務而收取的相關中間業(yè)務費用,納入商業(yè)銀行中間業(yè)務收費管理。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計量信用風險加權資產(chǎn)的,超額貸款損失準備可計入二級資本,但不得超過信用風險加權資產(chǎn)的0.6%。

題型:判斷題

境內(nèi)金融機構作為中資商業(yè)銀行法人機構的發(fā)起人,最近2個會計年度應連續(xù)盈利。

題型:判斷題

被取消終身的董事和高級管理人員任職資格,或受到監(jiān)管機構或其他金融管理部門處罰累計達到3次以上的,不得擔任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行采用權重法計量信用風險加權資產(chǎn)的,貸款損失準備缺口是指商業(yè)銀行實際計提的貸款損失準備低于100%撥備覆蓋率對應的貸款損失準備的部分。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計活動外包給近五年內(nèi)為審計對象提供過與該項審計外包業(yè)務相關咨詢服務的第三方及其關聯(lián)機構。

題型:判斷題

擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或專營機構分支機構負責人的,應當具備大專以上學歷,從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟工作6年以上(其中從事金融工作2年以上)。

題型:判斷題

境內(nèi)非金融機構作為中資商業(yè)銀行法人機構發(fā)起人,年終分配后,凈資產(chǎn)達到全部資產(chǎn)的30%(合并會計報表口徑)。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行對未并表金融機構的大額少數(shù)資本投資中,核心一級資本投資合計超出本*行核心一級資本凈額10%的部分應從本銀行核心一級資本中扣除;其它一級資本投資和二級資本投資應從相應層級資本中全額扣除。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內(nèi)部審計部門有權向董事會、高級管理層和相關部門提出處理和處罰建議。

題型:判斷題