多項(xiàng)選擇題確定現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目后,現(xiàn)場(chǎng)檢查人員要在全面深入分析被查單位的相關(guān)資料,與主監(jiān)管員充分協(xié)商的基礎(chǔ)上制定現(xiàn)場(chǎng)檢查方案?,F(xiàn)場(chǎng)檢查方案一般應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容()

A.立項(xiàng)及制定方案的依據(jù)
B.檢查對(duì)象的名稱(chēng)和基本情況
C.擬檢查的目的、范圍、內(nèi)容、重點(diǎn)
D.檢查實(shí)施步驟及時(shí)間安排,檢查組成員的確定
E.檢查依據(jù)的法規(guī)清單和后勤保障及檢查費(fèi)用預(yù)算


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1.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)依據(jù)()確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受,以確定是否進(jìn)一步采取措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
B.法律法規(guī)
C.監(jiān)管要求
D.內(nèi)部控制政策

2.多項(xiàng)選擇題國(guó)際上公司治理結(jié)構(gòu)大致分為()

A.英美模式
B.德法模式
C.日本模式
D.英法模式

3.多項(xiàng)選擇題巴塞爾委員會(huì)在《銀行機(jī)構(gòu)流動(dòng)性管理的穩(wěn)健做法》中,制定了管理流動(dòng)性的八個(gè)方面內(nèi)容,以下屬于這八個(gè)方面內(nèi)容的是()

A.銀行應(yīng)當(dāng)建立流動(dòng)性管理架構(gòu)
B.銀行應(yīng)當(dāng)管理市場(chǎng)進(jìn)入
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制
D.監(jiān)管者的作用

4.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)管理框架中的基礎(chǔ)設(shè)施是指風(fēng)險(xiǎn)管理中的()

A.系統(tǒng)
B.基礎(chǔ)建設(shè)
C.隊(duì)伍建設(shè)
D.其他工具

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國(guó)《公司法》,下述屬于股東大會(huì)的職權(quán)有()

A.選舉和更換董事,決定董事報(bào)酬事項(xiàng)
B.選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事報(bào)酬事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告、公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議,修改公司章程

6.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)場(chǎng)檢查后續(xù)監(jiān)管行動(dòng)按性質(zhì)可分為審慎性和行政性?xún)煞N后續(xù)監(jiān)管行動(dòng)。下述屬于審慎性后續(xù)監(jiān)管形式的有()

A.誡免談話
B.警告
C.責(zé)令整改
D.責(zé)成紀(jì)律處分
E.沒(méi)收違法所得
F.定期書(shū)面報(bào)告

7.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行辦理的銀行賬戶(hù)內(nèi)的外幣業(yè)務(wù)活動(dòng)包括()

A.外幣存款
B.外幣貸款
C.債券投資
D.跨境投資
E.外匯買(mǎi)賣(mài)

8.多項(xiàng)選擇題對(duì)全國(guó)聯(lián)行來(lái)賬業(yè)務(wù)的檢查方法包括()

A.查聯(lián)行來(lái)賬報(bào)告表
B.查聯(lián)行來(lái)賬卡片
C.查聯(lián)行信件、電報(bào)進(jìn)口控制
D.查沖賬紅字報(bào)單和補(bǔ)制報(bào)單

9.多項(xiàng)選擇題2003年4月,中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)成立伊始,就明確提出了()的監(jiān)管理念。

A.管法人
B.管風(fēng)險(xiǎn)
C.管內(nèi)控
D.提高透明度

10.多項(xiàng)選擇題對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的檢查內(nèi)容主要包括()

A.財(cái)務(wù)內(nèi)控制度效果情況
B.財(cái)務(wù)內(nèi)控制度建立情況
C.財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行情況
D.財(cái)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督情況

最新試題

根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào))規(guī)定,銀團(tuán)貸款收費(fèi)是指銀團(tuán)成員自主為借款人提供銀團(tuán)籌組、包銷(xiāo)安排、貸款承諾、銀團(tuán)事務(wù)管理等服務(wù)而收取的相關(guān)中間業(yè)務(wù)費(fèi)用,納入商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費(fèi)管理。

題型:判斷題

境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的發(fā)起人,最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)連續(xù)盈利。

題型:判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

題型:判斷題

具有高管任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi),同類(lèi)性質(zhì)平行調(diào)整職務(wù)或改任較低職務(wù)的,不需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào))規(guī)定,商業(yè)銀行采用內(nèi)部評(píng)級(jí)法計(jì)量信用風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)的,貸款損失準(zhǔn)備缺口是指商業(yè)銀行實(shí)際計(jì)提的貸款損失準(zhǔn)備低于預(yù)期損失的部分。

題型:判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東,應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。

題型:判斷題

根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào))規(guī)定,代理行應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀團(tuán)貸款合同的約定制定賬戶(hù)管理方案,開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)管理銀團(tuán)貸款資金,對(duì)專(zhuān)戶(hù)資金的變動(dòng)情況進(jìn)行逐筆登記。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào))規(guī)定,商業(yè)銀行計(jì)算未并表資本充足率,應(yīng)當(dāng)從各級(jí)資本中對(duì)應(yīng)扣除其對(duì)符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)(不含被投資保險(xiǎn)公司)的所有資本投資;若這些金融機(jī)構(gòu)(不含被投資保險(xiǎn)公司)存在資本缺口的,還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào))規(guī)定,商業(yè)銀行對(duì)未并表金融機(jī)構(gòu)的大額少數(shù)資本投資中,核心一級(jí)資本投資合計(jì)超出本*行核心一級(jí)資本凈額10%的部分應(yīng)從本銀行核心一級(jí)資本中扣除;其它一級(jí)資本投資和二級(jí)資本投資應(yīng)從相應(yīng)層級(jí)資本中全額扣除。

題型:判斷題

境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)發(fā)起人,年終分配后,凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30%(合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑)。

題型:判斷題