A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)狀況
B.投資能力
C.融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)水平
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
E.客戶(hù)以往的信用記錄
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A.普通證券賬戶(hù)托管資產(chǎn)
B.銀行存款
C.期貨倉(cāng)單
D.開(kāi)放式基金資產(chǎn)
A.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入,并向市場(chǎng)公布
B.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出,并向市場(chǎng)公布
C.融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶(hù)交易等措施
D.單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的80%時(shí),交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣(mài)出,并向市場(chǎng)公布
A.客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于130%
B.當(dāng)該比例低于130%時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物,該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日
C.當(dāng)該比例低于130%時(shí),客戶(hù)追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%
D.維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí),客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外
A.客戶(hù)申請(qǐng)?jiān)黾邮谛蓬~度
B.原合同到期,續(xù)簽合同時(shí)公司調(diào)低客戶(hù)授信額度
C.合同存續(xù)期內(nèi)需要調(diào)低客戶(hù)授信額度
D.公司主動(dòng)為客戶(hù)增加授信額度
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)
A.利用他人名義申請(qǐng)者
B.違規(guī)使用他人證券賬戶(hù)者
C.未按規(guī)定提供真實(shí)材料者
D.信用交易黑名單客戶(hù)
E.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
A.年滿(mǎn)十八周歲有完全民事行為能力的中國(guó)公民,機(jī)構(gòu)投資者是合法登記的機(jī)構(gòu)
B.投資者具有合法的證券投資資格,不存在法律、法規(guī)、規(guī)章或證券交易所規(guī)則禁止或限制進(jìn)入證券市場(chǎng)的情形
C.投資者具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)和一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.自然人投資者和機(jī)構(gòu)投資者可用作融資融券擔(dān)保品的資產(chǎn)總值符合監(jiān)管部門(mén)窗口指導(dǎo)要求
E.投資者在證券公司開(kāi)立普通證券賬戶(hù)的時(shí)間符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》及監(jiān)管部門(mén)窗口指導(dǎo)要求,且開(kāi)戶(hù)手續(xù)規(guī)范齊備
A.標(biāo)的證券的合法性
B.證券賬戶(hù)余額檢查
C.融券賣(mài)出提價(jià)檢查
D.席位交易權(quán)限檢查
A.客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值低于合同約定的最低維持擔(dān)保比率(130%),且經(jīng)公司通知后仍未補(bǔ)足擔(dān)保物
B.到期未償還或未全部?jī)斶€融資融券債務(wù)的
C.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的,應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán),之后,再協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
D.當(dāng)發(fā)現(xiàn)授信客戶(hù)違反合同中所作聲明與保證時(shí)
A.買(mǎi)入的200股A證券記入公司融券專(zhuān)用證券帳戶(hù)
B.投資者多還了100股A證券
C.證券公司需退回該客戶(hù)100股A證券
最新試題
融券開(kāi)倉(cāng)失敗的常見(jiàn)原因是()。
客戶(hù)融資買(mǎi)入證券發(fā)生配股時(shí)()。
客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通融資融券賬戶(hù),其普通賬戶(hù)內(nèi)總資產(chǎn)100萬(wàn)元,客戶(hù)申請(qǐng)總額度為150萬(wàn)元,最終可為客戶(hù)發(fā)放的最大額度為()萬(wàn)元。
關(guān)于擔(dān)保物劃轉(zhuǎn),說(shuō)法正確的是()。
客戶(hù)擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。
下列關(guān)于客戶(hù)可以在線(xiàn)自助申請(qǐng)授信額度,說(shuō)法正確的是()。
當(dāng)信用賬戶(hù)內(nèi)有負(fù)債時(shí),以下關(guān)于信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例與注冊(cè)制證券集中度指標(biāo)說(shuō)法正確的是()。
截止上周最后一個(gè)交易日收盤(pán),股票X的市盈率(TTM)為50倍,靜態(tài)市盈率為400倍,那么本周該股票折算率為()。
客戶(hù)可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
證券A總股本5億股,收盤(pán)價(jià)20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶(hù)已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶(hù),該客戶(hù)近期想進(jìn)行融資買(mǎi)入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請(qǐng)問(wèn)可以買(mǎi)入該證券的最大市值為()。