A.客戶(hù)身份識(shí)別制度
B.客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.宣傳、培訓(xùn)制度
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A.真實(shí)性
B.有效性
C.權(quán)威性
D.完整性
A.受益權(quán)人
B.實(shí)際受益人
C.最終受益人
D.實(shí)際控制人
A.賬戶(hù)資料包括客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)用于核實(shí)客戶(hù)身份所登記的資料等，自銷(xiāo)戶(hù)之日起至少5年
B.交易記錄包括賬戶(hù)持有人、通過(guò)該賬戶(hù)存入或提取的金額、交易時(shí)間、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等自交易記賬之日起至少5年
C.賬戶(hù)資料包括客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)用于核實(shí)客戶(hù)身份所登記的資料等，自交易開(kāi)始之日起至少5年
D.交易記錄包括賬戶(hù)持有人、通過(guò)該賬戶(hù)存入或提取的金額、交易時(shí)間、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等交易結(jié)束之日起至少5年
A.客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)資料保存期限為自銷(xiāo)戶(hù)之日起至少保存5年
B.每季度通過(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)”功能模塊下載并保存本機(jī)構(gòu)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的電子信息
C.每季度通過(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)“調(diào)查分析”功能模塊下載并保存本機(jī)構(gòu)“強(qiáng)化盡職調(diào)查表”
D.高風(fēng)險(xiǎn)和次高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的“強(qiáng)化盡職調(diào)查表”應(yīng)打印留存紙質(zhì)檔案
A.集中轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出
B.集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
C.分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出
D.分散轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
最新試題
資本項(xiàng)目意愿結(jié)匯資金包括國(guó)內(nèi)外匯貸款。
辦理單筆等值10萬(wàn)美元（含）以下的服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，興業(yè)銀行原則上可不審核交易單證，但對(duì)于資金性質(zhì)不明確的外匯收支業(yè)務(wù)，興業(yè)銀行應(yīng)要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境內(nèi)個(gè)人提供交易單證進(jìn)行合理審查。
“預(yù)關(guān)注對(duì)象”簽署風(fēng)險(xiǎn)提示函后允許進(jìn)行電子渠道結(jié)售匯交易。
期權(quán)不一定要執(zhí)行，故無(wú)論匯率如何變動(dòng)，期權(quán)購(gòu)買(mǎi)方最大的損失就是期權(quán)費(fèi)，即風(fēng)險(xiǎn)有限。
結(jié)售匯業(yè)務(wù)不包括人民幣與外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
C類(lèi)企業(yè)可以辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)
境內(nèi)機(jī)構(gòu)的貨物貿(mào)易外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易背景，與貨物進(jìn)出口一致。
辦理代客外匯買(mǎi)賣(mài)成交登記時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦柜員登錄STL系統(tǒng)使用“FXTRPO-代客外匯買(mǎi)賣(mài)”交易進(jìn)行操作。
除另有規(guī)定之外，興業(yè)銀行不得為B類(lèi)企業(yè)辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)、90天以上（不含）延期收款業(yè)務(wù)（出口合同條款不得包含90天以上收匯條款）及收支日期間隔超過(guò)90天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。
銀行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理的境外直接投資匯出的人民幣資金和外匯資金之和，不得超過(guò)境外直接投資主管部門(mén)核準(zhǔn)的境外直接投資總額的5%。