單項選擇題僅針對反洗錢工作的某個方面（如客戶身份識別、內(nèi)部控制建設(shè)、可疑交易報告等）或者具體某項高風險業(yè)務(wù)（如大宗交易、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、代銷業(yè)務(wù)等）所進行的專門檢查，叫做（）。

A.全面檢查
B.專項檢查
C.行政調(diào)查
D.非現(xiàn)場監(jiān)管


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1.單項選擇題中國人民銀行、公安部、國家安全部三部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》（[2014]第1號令）的主要依據(jù)是（）。

A.《反洗錢法》
B.全國人大常委會《關(guān)于加強反恐怖工作有關(guān)問題的決定》
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》

2.單項選擇題對反洗錢調(diào)查中已封存的文件、資料、保險業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)強化保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴禁任何人員擅自啟用或改動，在何種情況下可正式解除封存。（）

A.《反洗錢調(diào)查封存清單》期滿后
B.封存48小時后，未接到繼續(xù)封存通知的
C.按照《解除封存通知書》后
D.保險業(yè)金融機構(gòu)根據(jù)實際判斷不需繼續(xù)封存的

3.單項選擇題以下關(guān)于保險業(yè)金融機構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查中資料反饋要求的說法錯誤的是（）。

A.保險業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按通知規(guī)定的時限和渠道，及時向調(diào)查組局面反饋調(diào)查結(jié)果
B.保險業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)對反饋資料的真實性和完整性負責
C.如遇特殊情況，確實無法按照反饋，或無法調(diào)取資料的，保險業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)及時與調(diào)查人員聯(lián)系，口頭說明情況
D.保險業(yè)金融機構(gòu)反洗錢部門應(yīng)建立配合開展反洗錢調(diào)查的登記制度，登記配合開展反洗錢調(diào)查的信息及反饋信息

4.單項選擇題金融機構(gòu)對符合聯(lián)全國安理會涉恐決議名單的交易，應(yīng)根據(jù)風險為本的原則，建議考慮采?。ǎ┛刂骑L險。

A.提高客戶洗錢風險等級
B.暫停交易等相應(yīng)的限制措施
C.強化交易監(jiān)管措施
D.資產(chǎn)凍結(jié)措施

6.單項選擇題以下哪種不屬于財險業(yè)務(wù)繳款環(huán)節(jié)的主要風險（）。

A.現(xiàn)金交易
B.躉繳大額保費
C.繳款對象異常
D.全額退保

7.單項選擇題專門負責大額交易和可疑交易報告信息的收集、分析工作的機構(gòu)是（）。

A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行各分支機構(gòu)
D.公安機構(gòu)

8.單項選擇題識別客戶行為異常的主要技巧，不包括（）。

A.注意客戶關(guān)鍵身份信息
B.查看客戶風險等級
C.要注意客戶交易地點，重點關(guān)注異地交易
D.觀察客戶經(jīng)濟狀況與其投保產(chǎn)品價值匹配性

9.單項選擇題公安部公布恐怖活動組織及恐怖活動人員名單后，金融機構(gòu)、特定非金融機構(gòu)對名單所列組織和人員的資產(chǎn)應(yīng)（）采取凍結(jié)措施。

A.在合理期限內(nèi)
B.立即
C.在名單公布后5個工作日內(nèi)
D.在名單公布后10個工作日內(nèi)