單項選擇題應銷毀處理的檔案必須經（）審批。

A.檔案管理人員
B.部門負責人
C.主管領導
D.上級部門


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1.單項選擇題以下哪種屬于財險業(yè)務中在投保承保環(huán)節(jié)需要進行風險監(jiān)控的點？（）

A.繳款對象異常，由第三人代繳保費
B.單位通過購買團體保險的方式，為少數成員購買高額保單，然后退保并將退保金轉至個人賬戶
C.投保標的價值與投保人財務狀況明顯不符
D.退保保費支付對象與原保費繳納人不是同一人

3.單項選擇題中國人民銀行、公安部、國家安全部三部門于2014年1月聯合發(fā)布《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》（[2014]第1號令）的主要依據是（）。

A.《反洗錢法》
B.全國人大常委會《關于加強反恐怖工作有關問題的決定》
C.《金融機構反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》

4.單項選擇題對反洗錢調查中已封存的文件、資料、保險業(yè)金融機構應強化保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴禁任何人員擅自啟用或改動，在何種情況下可正式解除封存。（）

A.《反洗錢調查封存清單》期滿后
B.封存48小時后，未接到繼續(xù)封存通知的
C.按照《解除封存通知書》后
D.保險業(yè)金融機構根據實際判斷不需繼續(xù)封存的

5.單項選擇題以下關于保險業(yè)金融機構在配合反洗錢調查中資料反饋要求的說法錯誤的是（）。

A.保險業(yè)金融機構應按通知規(guī)定的時限和渠道，及時向調查組局面反饋調查結果
B.保險業(yè)金融機構應對反饋資料的真實性和完整性負責
C.如遇特殊情況，確實無法按照反饋，或無法調取資料的，保險業(yè)金融機構應及時與調查人員聯系，口頭說明情況
D.保險業(yè)金融機構反洗錢部門應建立配合開展反洗錢調查的登記制度，登記配合開展反洗錢調查的信息及反饋信息

6.單項選擇題金融機構對符合聯全國安理會涉恐決議名單的交易，應根據風險為本的原則，建議考慮采?。ǎ┛刂骑L險。

A.提高客戶洗錢風險等級
B.暫停交易等相應的限制措施
C.強化交易監(jiān)管措施
D.資產凍結措施

7.單項選擇題根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》（[2014]第1號令），涉恐資產凍結名單由（）發(fā)布。

A.中國人民銀行
B.公安部
C.最高人民檢察院
D.最高人民法院

8.單項選擇題以下哪種不屬于財險業(yè)務繳款環(huán)節(jié)的主要風險（）。

A.現金交易
B.躉繳大額保費
C.繳款對象異常
D.全額退保

9.單項選擇題專門負責大額交易和可疑交易報告信息的收集、分析工作的機構是（）。

A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行各分支機構
D.公安機構

10.單項選擇題識別客戶行為異常的主要技巧，不包括（）。

A.注意客戶關鍵身份信息
B.查看客戶風險等級
C.要注意客戶交易地點，重點關注異地交易
D.觀察客戶經濟狀況與其投保產品價值匹配性