單項選擇題境外對公客戶應(yīng)提供的證件不包括（）。

A.未經(jīng)公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的證明文件
C.董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.代理人的有效身份證件


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1.單項選擇題履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告以下可疑行為包括（）。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的或無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D.以上均是

2.單項選擇題履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向（）和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告可疑行為。

A.華夏銀行總行反洗錢中心
B.華夏銀行分行反洗錢中心
C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
D.人民銀行總行

3.單項選擇題各業(yè)務(wù)部門應(yīng)在（）中明確客戶身份識別的流程和措施，同時應(yīng)規(guī)定對洗錢高風(fēng)險客戶，采取強(qiáng)化客戶身份識別和盡職調(diào)查的措施。

A.業(yè)務(wù)關(guān)系建立環(huán)節(jié)
B.業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)環(huán)節(jié)
C.業(yè)務(wù)關(guān)系終止環(huán)節(jié)
D.業(yè)務(wù)管理辦法或操作規(guī)程

4.單項選擇題開展客戶身份識別在了解客戶過程中應(yīng)遵循（）原則。

A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.以上均是

6.單項選擇題被人民銀行反洗錢調(diào)查、協(xié)查過的客戶可評定為（）。

A.高風(fēng)險客戶
B.中風(fēng)險客戶
C.低風(fēng)險客戶
D.無風(fēng)險客戶

7.單項選擇題客戶為外國政要或客戶的控股股東或?qū)嶋H控制人、實際受益人為外國政要的可評定為（）。

A.高風(fēng)險客戶
B.中風(fēng)險客戶
C.低風(fēng)險客戶
D.無風(fēng)險客戶

9.單項選擇題我國有權(quán)部門發(fā)布的要求實施反洗錢、反恐融資監(jiān)控名單的客戶可評定為（）。

A.高風(fēng)險客戶
B.中風(fēng)險客戶
C.低風(fēng)險客戶
D.無風(fēng)險客戶

最新試題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項選擇題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題