單項選擇題對于與華夏銀行同屬一個母公司或一家控股股東的境外金融機構,華夏銀行在公司(集團)框架下與其進行業(yè)務合作時,應從()等角度全面評估洗錢風險,并根據(jù)風險狀況采取切實可行的風險控制措施,預防風險傳導至境內。

A.地域
B.業(yè)務
C.客戶
D.以上均是


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2.單項選擇題下列()業(yè)務可以委托他人代辦。

A.銀行卡密碼掛失
B.網(wǎng)銀開設
C.電話銀行
D.開立定期存單

3.單項選擇題與特約商戶建立收單業(yè)務時,營業(yè)機構要進行嚴格的實名審核和現(xiàn)場調查下列不屬于核查范圍的是()。

A.經(jīng)營場所
B.經(jīng)營背景
C.經(jīng)營范圍
D.公司人員數(shù)量

4.單項選擇題下列()業(yè)務不需要核實代辦人的有效身份證件。

A.代辦開戶
B.持卡代存500元
C.持存折取現(xiàn)5萬
D.代辦匯款5萬

5.單項選擇題下列()業(yè)務不需要核實有效身份證件。

A.賬戶開立
B.辦理電話銀行
C.ATM取現(xiàn)2000元
D.網(wǎng)上銀行簽約

7.單項選擇題關注客戶及其日常經(jīng)營活動、(),及時提示客戶更新資料信息并留存身份證明文件資料。

A.賬戶開立情況
B.金融交易情況
C.銷戶情況
D.異常交易情況

10.單項選擇題與特約商戶建立收單業(yè)務時不需要了解的商戶信息是()。

A.經(jīng)營背景
B.營業(yè)場所
C.員工情況
D.財務狀況

最新試題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內容以附件形式上報。

題型:判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型:單項選擇題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型:判斷題

柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內提供有效身份證件。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型:判斷題