單項選擇題金融機構(gòu)應從（）角度對各項金融業(yè)務進行系統(tǒng)性的洗錢風險評估。

A.風險為本
B.以客戶為中心
C.合規(guī)為本
D.全流程管理


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題反洗錢是（）的全員性義務，要明晰各條線和各類人員的反洗錢職責。

A.人民銀行
B.金融機構(gòu)
C.非金融機構(gòu)
D.投資機構(gòu)

2.單項選擇題反洗錢風險控制體系要全面覆蓋各項金融產(chǎn)品或（）。

A.金融服務
B.金融業(yè)務
C.金融法律
D.金融法規(guī)

3.單項選擇題在辦理代理存取款業(yè)務時，要登記存取款人的姓名、聯(lián)系方式、（）、號碼。

A.身份證件種類
B.身份證件類別
C.身份證件或身份證明文件的種類
D.身份證件名稱

4.單項選擇題金融機構(gòu)應加強對金融從業(yè)人員在反洗錢及（）方面的宣傳、引導和培訓。

A.反貪污
B.反賄賂
C.反恐怖融資
D.反非法集資

7.單項選擇題對于實際控制人，金融機構(gòu)可擇機采取詢問客戶、（）、委托有關(guān)機構(gòu)調(diào)查等合理手段進行客戶盡職調(diào)查工作。

A.根據(jù)客戶填寫的申請書
B.實地調(diào)查
C.通過互聯(lián)網(wǎng)查詢
D.要求客戶提供證明材料

9.單項選擇題對于實際控制人，金融機構(gòu)可擇機采取詢問客戶、要求客戶提供證明材料、（）等合理手段進行客戶盡職調(diào)查工作。

A.根據(jù)客戶填寫的申請書
B.實地調(diào)查
C.通過互聯(lián)網(wǎng)查詢
D.委托有關(guān)機構(gòu)調(diào)查

最新試題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型：判斷題