單項選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于()結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向中國人民銀行或者中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。

A.每年或者每季度
B.每年或者每月度
C.每月或者每季度
D.每旬或者每季度


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3.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)報送的信息不準(zhǔn)確或不完整的,中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時發(fā)出(),要求金融機(jī)構(gòu)在5個工作日內(nèi)補(bǔ)充更正。

A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管通知書》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報送通知書》

5.單項選擇題中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)走訪金融機(jī)構(gòu)結(jié)束后,應(yīng)填寫(),并經(jīng)金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員簽字、蓋章確認(rèn)。

A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪調(diào)查記錄》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報送通知書》

8.單項選擇題中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)和()應(yīng)建立完善的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息檔案保密制度。

A.政策性銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.商業(yè)銀行
D.農(nóng)村合作銀行

最新試題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。()

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()

題型:多項選擇題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型:判斷題