A.是否定期開展反洗錢培訓(xùn)工作，切實(shí)提高反洗錢工作人員的業(yè)務(wù)水平和素質(zhì)
B.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
C.是否積極有效地配合當(dāng)?shù)厝诵凶龊梅聪村X宣傳工作
D.反洗錢宣傳工作記錄是否留存完整
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A.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內(nèi)容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調(diào)查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內(nèi)容是否完整、有效
A.個(gè)人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開戶資料是否真實(shí)、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)；交易憑證是否真實(shí)、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時(shí)限是否符合規(guī)定
D.是否對(duì)自然增長(zhǎng)客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調(diào)查義務(wù)
A.反洗錢崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢職責(zé)
B.是否及時(shí)制定反洗錢各項(xiàng)規(guī)章制度
C.是否及時(shí)完善反洗錢各項(xiàng)規(guī)章制度
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)務(wù)工作是否落實(shí)到位
A.反洗錢崗位人員配備是否到位（專/兼職）
B.對(duì)反洗錢工作人員是否有與其工作相適應(yīng)的考核措施
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，報(bào)備工作是否落實(shí)到位
D.反洗錢崗位人員、會(huì)計(jì)人員及客戶經(jīng)理等是否對(duì)反洗錢的有關(guān)規(guī)定熟悉掌握、是否切實(shí)履行了反洗錢職責(zé)
A.領(lǐng)導(dǎo)小組成員
B.領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)
C.主管行長(zhǎng)
D.行長(zhǎng)
最新試題
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。