A.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范
B.對(duì)基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.監(jiān)督檢查基金的信息披露情況
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A.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求
B.做好客戶動(dòng)態(tài)分析
C.提供市場(chǎng)行情分析資訊，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策
A.基金合同
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金投資預(yù)測(cè)說明書
依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用不同，基金市場(chǎng)的參與主體主要分為（）。
Ⅰ、基金當(dāng)事人
Ⅱ、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
Ⅲ、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
Ⅳ、基金自律組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.建立并保管基金投資者名冊(cè)
B.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管
C.建立并管理投資者資金賬戶
D.發(fā)售基金份額
A.開放式基金
B.ETF
C.LOF
D.QDII
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。