A.優(yōu)先級份額收益每日計提，產(chǎn)品結(jié)束時統(tǒng)一支付
B.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金用以在必要情況下補足優(yōu)先級份額投資者收益
C.風(fēng)險條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140%
D.產(chǎn)品提前終止時，劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個月的收益
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A.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
C.甲對自己所在機構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
D.乙的行為屬于利用未公開信息進行投資決策
甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，同時管理多只基金。甲的父親大量購買了其中一只基金，一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認購的情況，甲因其父親持有該基金，故該基金未投資于該股票，而其管理的其他基金均有投資，關(guān)于甲行為，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.甲的做法不符合公平對待客戶的要求
Ⅱ.甲的做法會損害與其父親購買相同基金的其他投資人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求
Ⅳ.甲的做法體現(xiàn)了客戶利益優(yōu)先的原則
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.沒有違規(guī)
B.泄露內(nèi)幕信息
C.不公平對待客戶
D.泄露商業(yè)秘密
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。
Ⅰ、基金份額持有人大會的召開
Ⅱ、基金凈值出現(xiàn)大幅下降
Ⅲ、轉(zhuǎn)換基金運作方式
Ⅳ、基金經(jīng)理變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.真實性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則
B.完整性、及時性、易得性、易解性和規(guī)范性原則
C.準(zhǔn)確性、完整性、及時性、易解性和公平性原則
D.真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性原則
基金銷售人員從事基金銷售活動，以下屬于禁止性情形的是（）。
Ⅰ.在銷售活動中為他人或自己牟取不正當(dāng)利益
Ⅱ.默許他人以其本人所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
Ⅲ.拒絕利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
Ⅳ.與投資者以口頭形式約定利益分成
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查的方式包括（）。
Ⅰ.當(dāng)面調(diào)查
Ⅱ.信函調(diào)查
Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
Ⅳ.對已有的客戶信息進行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令
B.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
C.基金經(jīng)理不得直接進行交易，但可以直接向交易員下達投資指令
D.基金經(jīng)理可直接進行交易
A.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
C.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
D.基金風(fēng)險揭示
A.基金銷售費用
B.從基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費金額
C.從基金財產(chǎn)中計提的管理費金額
D.從基金財產(chǎn)中計提的托管費金額
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
利潤原則是指（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明