基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式包括()。
Ⅰ.當(dāng)面調(diào)查
Ⅱ.信函調(diào)查
Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
Ⅳ.對(duì)已有的客戶信息進(jìn)行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令
B.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
C.基金經(jīng)理不得直接進(jìn)行交易,但可以直接向交易員下達(dá)投資指令
D.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易
A.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
C.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
A.基金銷售費(fèi)用
B.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)金額
C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)金額
D.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的托管費(fèi)金額
A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來(lái)監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運(yùn)作信息
D.基金管理人運(yùn)用非公開信息為投資者獲取更大利益
基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試,包括()。
Ⅰ、通過現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告
Ⅳ、所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。
世界上()被看作是最早的基金。
()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
2015年2月6日,張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()