多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)及從其從業(yè)人員不得從事以下活動：（）。

A.以變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲
B.介紹機構(gòu)和個人參與高利貸或向機構(gòu)和個人發(fā)放高利貸
C.借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財
D.自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司
E.利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金或借用銀行客戶的個人賬戶為銀行員工過渡資金


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1.多項選擇題銀行要對（）的操作規(guī)范和業(yè)務程序進行評估，并以此為基礎(chǔ)加大以上“四高”的審計力度、頻度和深度。

A.高風險網(wǎng)點
B.高風險業(yè)務
C.高風險環(huán)節(jié)
D.高風險崗位
E.高風險時刻

2.多項選擇題銀行從業(yè)人員具有以下情形之一的，不得在銀行間流動，其他銀行單位不得招收、錄用（）。

A.因違規(guī)違紀被取消銀行業(yè)從業(yè)資格的
B.組織或參與重點科研項目或其他重大項目尚末完成，中途離開影響該項目正常進行的
C.受金融監(jiān)管部門市場禁入處分，禁止從事銀行業(yè)務，禁入期已未滿的
D.機密崗位從業(yè)人員或曾經(jīng)從事機密工作的從業(yè)人員，保密期未滿的

3.多項選擇題以下會計的內(nèi)部控制不正確的為（）。

A.商業(yè)銀行在人員不足情況下，可以暫由一人會計全過程的業(yè)務操作
B.商業(yè)銀行應當對會計主管、會計負責人實行從業(yè)資格管理，建立會計人員檔案
C.商業(yè)銀行分支機構(gòu)會計主管的變動應當經(jīng)支行負責人同意
D.商業(yè)銀行各級會計部門、會計人員應當在各自的權(quán)限內(nèi)行事，凡超越權(quán)限的，須經(jīng)授權(quán)后，方可辦理

4.多項選擇題以下符合重要崗位員工輪崗制度的為（）。

A.建立重要崗位員工輪崗制度
B.采用離崗休假、離崗審計等方式來代替輪崗制度
C.委派會計（授權(quán)經(jīng)理）的輪崗頻率，輪崗期限最長不超過5年，輪崗率100%
D.基層營業(yè)機構(gòu)負責人輪崗期限最長不超過3年，輪崗同時必須實施離任審計

5.多項選擇題下列做法符合監(jiān)管要求是（）。

A.嚴禁行內(nèi)辭退、辭職人員或社會上的“中間人”代客辦理業(yè)務
B.加強對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營的監(jiān)控，當日出單要核對，機器打印的出單要全部核對
C.對重要崗位和重點部位的監(jiān)控錄像，每天要由專人負責定時查看
D.對開戶手續(xù)不符合規(guī)定的，一般不予辦理，但重點客戶、大型客戶等特殊情況除外