A.信貸調(diào)查與審查
B.信貸審查與審批
C.信貸調(diào)查與貸后管理
D.業(yè)務(wù)申請與審批
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A.人力資源
B.財務(wù)指標
C.經(jīng)濟金融形勢
D.運營管理
A.經(jīng)濟形勢
B.法律變化
C.科技進步
D.運營管理
A.內(nèi)部環(huán)境
B.控制活動
C.風險評估
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部環(huán)境
B.控制活動
C.風險評估
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部環(huán)境
B.控制活動
C.風險評估
D.內(nèi)部監(jiān)督
A.案件風險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.信息系統(tǒng)建設(shè)
A.案件風險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.條線盡職監(jiān)督
A.合規(guī)文化建設(shè)
B.案件風險排查
C.風險審計
D.運營“三大集中”
A.保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)
B.保證企業(yè)資產(chǎn)安全
C.保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的頒布實施
B.《獨立審計準則第9號——內(nèi)部控制和審計風險》的頒布實施
C.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的頒布實施
D.《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》等7項內(nèi)部會計控制規(guī)范的頒布實施
最新試題
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。