A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》
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A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》
A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會
A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
D.水門事件
A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告
C.有權(quán)拒絕辦理，并向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理
A.不相容職務(wù)分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產(chǎn)保護控制
A.控制活動
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風險評估
A.不相容職務(wù)分離控制
B.財產(chǎn)保護控制
C.預(yù)算控制
D.運營分析控制
A.要求企業(yè)各級人員必須經(jīng)過適當?shù)氖跈?quán)才能執(zhí)行有關(guān)經(jīng)濟業(yè)務(wù)
B.對于重大的業(yè)務(wù)和事項，應(yīng)當實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度
C.授權(quán)審批控制是企業(yè)內(nèi)部控制的重要控制手段
D.授權(quán)審批控制屬于事后控制
A.信貸調(diào)查與審查
B.信貸審查與審批
C.信貸調(diào)查與貸后管理
D.業(yè)務(wù)申請與審批
A.人力資源
B.財務(wù)指標
C.經(jīng)濟金融形勢
D.運營管理
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。