單項(xiàng)選擇題監(jiān)事會的合規(guī)職責(zé)主要體現(xiàn)為()。

A.合規(guī)報(bào)告的審議審批
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別與報(bào)告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行


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1.單項(xiàng)選擇題執(zhí)行合規(guī)主要是指()。

A.一線員工嚴(yán)格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經(jīng)營活動進(jìn)行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動與員工行為合乎規(guī)則,做到“知行合一”,即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標(biāo)要求開展經(jīng)營

2.單項(xiàng)選擇題制度合規(guī)主要是指()。

A.銀行的內(nèi)部制度中應(yīng)有合規(guī)相關(guān)內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時(shí)要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定,即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營活動必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設(shè)置專門的合規(guī)部門

3.單項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會出臺的哪一項(xiàng)制度中要求商業(yè)銀行設(shè)立合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作()。

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》

4.單項(xiàng)選擇題對中國銀行界來講,下列哪項(xiàng)制度是開展合規(guī)管理需要遵循的基本規(guī)范()。

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》

5.單項(xiàng)選擇題下面哪一項(xiàng)不是商業(yè)銀行合規(guī)管理在國際上發(fā)展的背景因素()。

A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下,匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會

最新試題

各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。

題型:判斷題

查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求,采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù),對被查單位提供的資料進(jìn)行審查,現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。

題型:判斷題