A.董事會(huì)對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會(huì)代表董事會(huì)監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
D.高管層職責(zé)中不包括合規(guī)政策的制定

A.合規(guī)人人有責(zé)原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，但各自的合規(guī)責(zé)任又是不同的
C.合規(guī)部門對(duì)銀行內(nèi)各機(jī)構(gòu)各條線的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)人人有責(zé)要求各負(fù)其責(zé)

A.合規(guī)人人有責(zé)
B.合規(guī)從高層做起
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則

A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項(xiàng)管理活動(dòng)
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨(dú)立，沒有聯(lián)系

A.合規(guī)管理就是如何使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B.合規(guī)管理需要解決的是如何使全體員工“不想違”、“不能違”、“不敢違”的問題
C.合規(guī)管理不需要研究人的行為特點(diǎn)
D.員工行為管理是合規(guī)管理不可忽視的領(lǐng)域

A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
B.合規(guī)管理不適用風(fēng)險(xiǎn)管理的識(shí)別、監(jiān)測(cè)與應(yīng)對(duì)等技術(shù)方法
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以像市場(chǎng)、信用風(fēng)險(xiǎn)一樣量化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵相同

A.合規(guī)報(bào)告的審議審批
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會(huì)和高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行

A.一線員工嚴(yán)格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)評(píng)估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標(biāo)要求開展經(jīng)營(yíng)

A.銀行的內(nèi)部制度中應(yīng)有合規(guī)相關(guān)內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時(shí)要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設(shè)置專門的合規(guī)部門

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》