A.合規(guī)培訓(xùn)包括對新入職員工進(jìn)行的全面基礎(chǔ)培訓(xùn)
B.合規(guī)培訓(xùn)包括對員工崗位變動進(jìn)行的適應(yīng)性培訓(xùn)
C.合規(guī)培訓(xùn)僅限于內(nèi)部合規(guī)部門開展的培訓(xùn)活動
D.合規(guī)培訓(xùn)包括針對新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線進(jìn)行的培訓(xùn)

A.內(nèi)規(guī)建設(shè)應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章制度的制定流程
B.內(nèi)規(guī)建設(shè)需要把握好激勵與約束的關(guān)系，設(shè)計好具體的激勵與約束措施和機(jī)制
C.內(nèi)規(guī)建設(shè)要建立定期后續(xù)評估機(jī)制
D.內(nèi)規(guī)建設(shè)首先需要外規(guī)內(nèi)化，無須考慮機(jī)構(gòu)自身特點，要全面內(nèi)化

A.外規(guī)跟進(jìn)工作可以全部外包給外部中介機(jī)構(gòu)
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中對外規(guī)跟進(jìn)未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經(jīng)營管理活動的前提與基礎(chǔ)
D.外規(guī)跟進(jìn)每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進(jìn)

A.外規(guī)跟進(jìn)
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓(xùn)
D.合規(guī)監(jiān)測

A.合規(guī)管理與風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等目標(biāo)都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達(dá)到經(jīng)營目標(biāo)
B.合規(guī)管理與風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等在工作對象與內(nèi)容方面各自獨(dú)立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程，審計通常側(cè)重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍

A.獨(dú)立性原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應(yīng)避免可能導(dǎo)致利益沖突的事項
D.合規(guī)部門有經(jīng)營決策權(quán)

A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進(jìn)合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險的識別和管理
B.合規(guī)負(fù)責(zé)人只需在特定事件出現(xiàn)時才向高管層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
C.合規(guī)管理部門具體履行合規(guī)管理計劃的制定與執(zhí)行的職責(zé)
D.合規(guī)管理部門職責(zé)包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓(xùn)等

A.董事會對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會代表董事會監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
D.高管層職責(zé)中不包括合規(guī)政策的制定

A.合規(guī)人人有責(zé)原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，但各自的合規(guī)責(zé)任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內(nèi)各機(jī)構(gòu)各條線的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)人人有責(zé)要求各負(fù)其責(zé)