A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)管理部門
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A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務(wù)層面、工作層面
C.機(jī)構(gòu)層面、風(fēng)險(xiǎn)層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應(yīng)用層面
A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)高于風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)權(quán)重
B.堅(jiān)持“合規(guī)引領(lǐng)”原則
C.商業(yè)銀行績(jī)效考評(píng)應(yīng)突出合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)
A.持續(xù)性的關(guān)注外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及精神
C.建設(shè)健全行內(nèi)管理制度
D.準(zhǔn)確把握其對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的影響
A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點(diǎn)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程
A.合規(guī)管理與審計(jì)都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計(jì)的重要內(nèi)容和監(jiān)督對(duì)象
C.內(nèi)部審計(jì)部門配合合規(guī)管理部門開(kāi)展商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程,而審計(jì)側(cè)重于事后
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門只需要專注于自身工作,無(wú)需考量合規(guī)問(wèn)題
B.獨(dú)立開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,不需要與合規(guī)部門溝通聯(lián)系
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門需與合規(guī)管理部門建立協(xié)作機(jī)制
D.合規(guī)管理部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),主動(dòng)預(yù)防違規(guī)事件發(fā)生的動(dòng)態(tài)過(guò)程和商業(yè)銀行保障經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),但與內(nèi)部控制沒(méi)有關(guān)系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動(dòng)態(tài)化與日常化的特點(diǎn)
A.創(chuàng)新導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)總是負(fù)面的,風(fēng)險(xiǎn)極大
B.創(chuàng)新,在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通常需要銀行高管決策層和特定部門來(lái)進(jìn)行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋
A.合規(guī)報(bào)告的主體和對(duì)象以及報(bào)告的內(nèi)容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報(bào)告反映了銀行內(nèi)部重要合規(guī)信息溝通的及時(shí)性與有效性
C.合規(guī)報(bào)告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報(bào)告
D.合規(guī)報(bào)告制度應(yīng)該通過(guò)行內(nèi)制度予以明確
A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門的重要職責(zé)之一
B.合規(guī)檢查已經(jīng)不是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要手段了
C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段
D.合規(guī)檢查依據(jù)的是內(nèi)外部規(guī)章制度與規(guī)定
最新試題
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問(wèn)題的整改。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過(guò)后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。