A.負責檢查項目的組織推動和總體質量控制
B.向被查單位和有關人員進行調查、質詢、取證
C.對被查單位業(yè)務經(jīng)營、會計報表和有關制度文件進行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違規(guī)、違紀行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.成果利用
B.檢查報告
C.檢查結果
D.檢查計劃
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計局
A.工作記錄
B.事實確認書
C.工作底稿
D.評價報告
A.擔保設定合規(guī)，手續(xù)齊備，權利憑證管理規(guī)范
B.落實客戶退出機制
C.按規(guī)定對信貸資產(chǎn)進行風險分類
D.對信貸資金賬戶進行監(jiān)管
A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.內(nèi)控管理部門組織人員對各評價組提交的資料進行審議，對發(fā)現(xiàn)問題進行全面復核
B.評價計分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
C.在進行評價計分時，應緊扣關鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點，對評價發(fā)現(xiàn)事項、問題作適當?shù)姆诸?、匯總和合并后計分，以突出評價重點和精簡計分工作量
D.評價計分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進行計分
A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結合案件數(shù)量與涉案金額進行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級
A.得滿分
B.缺項
C.扣全分
D.減半扣分
A.二
B.三
C.四
D.五
最新試題
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。