A.審計(jì)局
B.監(jiān)事會(huì)
C.職能部門
D.內(nèi)控部門
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A.負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目的組織推動(dòng)和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件進(jìn)行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進(jìn)行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為
A.成果利用
B.檢查報(bào)告
C.檢查結(jié)果
D.檢查計(jì)劃
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計(jì)局
A.工作記錄
B.事實(shí)確認(rèn)書
C.工作底稿
D.評價(jià)報(bào)告
A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī)，手續(xù)齊備，權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實(shí)客戶退出機(jī)制
C.按規(guī)定對信貸資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類
D.對信貸資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管
A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.內(nèi)控管理部門組織人員對各評價(jià)組提交的資料進(jìn)行審議，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行全面復(fù)核
B.評價(jià)計(jì)分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
C.在進(jìn)行評價(jià)計(jì)分時(shí)，應(yīng)緊扣關(guān)鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點(diǎn)，對評價(jià)發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)、問題作適當(dāng)?shù)姆诸?、匯總和合并后計(jì)分，以突出評價(jià)重點(diǎn)和精簡計(jì)分工作量
D.評價(jià)計(jì)分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進(jìn)行計(jì)分
A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進(jìn)行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級
A.得滿分
B.缺項(xiàng)
C.扣全分
D.減半扣分
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實(shí)施。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。