A.組建檢查團隊
B.檢查立項
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗證
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A.審計局
B.監(jiān)事會
C.職能部門
D.內(nèi)控部門
A.負責(zé)檢查項目的組織推動和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計報表和有關(guān)制度文件進行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為
A.成果利用
B.檢查報告
C.檢查結(jié)果
D.檢查計劃
A.內(nèi)控合規(guī)部門
B.辦公室
C.監(jiān)察部
D.審計局
A.工作記錄
B.事實確認書
C.工作底稿
D.評價報告
A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī)，手續(xù)齊備，權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實客戶退出機制
C.按規(guī)定對信貸資產(chǎn)進行風(fēng)險分類
D.對信貸資金賬戶進行監(jiān)管
A.轄屬二級分行、一級支行
B.轄屬二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.內(nèi)控管理部門組織人員對各評價組提交的資料進行審議，對發(fā)現(xiàn)問題進行全面復(fù)核
B.評價計分的主要依據(jù)是非現(xiàn)場測試所獲得的證據(jù)
C.在進行評價計分時，應(yīng)緊扣關(guān)鍵的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和控制要點，對評價發(fā)現(xiàn)事項、問題作適當(dāng)?shù)姆诸悺R總和合并后計分，以突出評價重點和精簡計分工作量
D.評價計分由內(nèi)控管理部門集中組織人員進行計分
A.無論涉案金額大小都要扣分
B.結(jié)合案件數(shù)量與涉案金額進行扣分
C.發(fā)生低于涉案金額下限的案件不扣分
D.降等級
A.倒扣
B.加分
C.忽略
D.降等級
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。