A.人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.保監(jiān)會(huì)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.整改意見書
B.整改通知書
C.檢查意見書
D.事實(shí)確認(rèn)書
A.可自行組織
B.應(yīng)報(bào)上級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門備案后
C.應(yīng)報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門備案后
D.應(yīng)與內(nèi)控合規(guī)部門協(xié)商一致后
A.5
B.10
C.15
D.20
A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定
B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行嚴(yán)格禁止員工行為的若干規(guī)定
D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法
A.制訂年度現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃
B.定期、不定期地對(duì)職能部門盡職監(jiān)督履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.適時(shí)對(duì)被查機(jī)構(gòu)、部門進(jìn)行跟蹤抽查，核實(shí)整改情況
D.確定職能部門盡職監(jiān)督工作的具體職責(zé)
A.監(jiān)督下級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)口部門盡職監(jiān)督職責(zé)的履行
B.對(duì)盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處理
C.培育本條線內(nèi)控合規(guī)文化
D.落實(shí)內(nèi)外部各類監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題的整改
A.報(bào)告、報(bào)表
B.計(jì)劃、方案
C.計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)
D.監(jiān)督檢查成果
A.業(yè)務(wù)管理活動(dòng)
B.內(nèi)控管理活動(dòng)
C.經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
A.銀行卡部
B.電子銀行部
C.總務(wù)部
D.信息技術(shù)管理部
A.財(cái)會(huì)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.監(jiān)察部門
D.人力資源部門
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。