A.時間范圍
B.人員范圍
C.機構(gòu)范圍
D.業(yè)務(wù)范圍
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A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.非常好地履行了職責(zé)
B.較好地履行了職責(zé)
C.基本履行了職責(zé)
D.未能履行職責(zé)
A.內(nèi)控管理健全有效
B.內(nèi)控管理較為健全
C.內(nèi)控管理部分存在缺陷
D.內(nèi)控管理不健全
A.具有很強的決策能力
B.具有較強的決策能力
C.具有良好的決策能力
D.具有決策能力
A.主要業(yè)務(wù)能依法合規(guī)經(jīng)營
B.主要業(yè)務(wù)基本依法合規(guī)經(jīng)營
C.主要業(yè)務(wù)部分依法合規(guī)經(jīng)營
D.主要業(yè)務(wù)部分不依法合規(guī)經(jīng)營
A.經(jīng)營狀況明顯進步
B.經(jīng)營狀況發(fā)展較好
C.經(jīng)營狀況有所好轉(zhuǎn)
D.經(jīng)營狀況大幅下降
A.個人決策行為
B.集體決策行為
C.會議決策行為
D.組織決策行為
A.直接
B.非直接
C.主要
D.次要
A.定性評價
B.定量評價
C.定性和定量相結(jié)合評價
D.定性為主，定量為輔
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
檢查計劃的編制要確保風(fēng)險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險，按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。
在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。