A.內(nèi)控合規(guī)部門主導(dǎo)、業(yè)務(wù)主管部門配合
B.業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)、內(nèi)控合規(guī)部門配合
C.內(nèi)控合規(guī)部門和業(yè)務(wù)主管部門共同主導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門主導(dǎo)
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A.責(zé)任認(rèn)定
B.審計事實
C.審計評價
D.審計建議
A.時間范圍
B.人員范圍
C.機(jī)構(gòu)范圍
D.業(yè)務(wù)范圍
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.原職務(wù)
B.現(xiàn)任職務(wù)
C.原職務(wù)和現(xiàn)職務(wù)
D.原職務(wù)或現(xiàn)職務(wù)
A.非常好地履行了職責(zé)
B.較好地履行了職責(zé)
C.基本履行了職責(zé)
D.未能履行職責(zé)
A.內(nèi)控管理健全有效
B.內(nèi)控管理較為健全
C.內(nèi)控管理部分存在缺陷
D.內(nèi)控管理不健全
A.具有很強(qiáng)的決策能力
B.具有較強(qiáng)的決策能力
C.具有良好的決策能力
D.具有決策能力
A.主要業(yè)務(wù)能依法合規(guī)經(jīng)營
B.主要業(yè)務(wù)基本依法合規(guī)經(jīng)營
C.主要業(yè)務(wù)部分依法合規(guī)經(jīng)營
D.主要業(yè)務(wù)部分不依法合規(guī)經(jīng)營
A.經(jīng)營狀況明顯進(jìn)步
B.經(jīng)營狀況發(fā)展較好
C.經(jīng)營狀況有所好轉(zhuǎn)
D.經(jīng)營狀況大幅下降
A.個人決策行為
B.集體決策行為
C.會議決策行為
D.組織決策行為
最新試題
合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。