單項(xiàng)選擇題審計(jì)發(fā)現(xiàn),農(nóng)業(yè)銀行信用卡業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃不清晰,與總體戰(zhàn)略規(guī)劃的目標(biāo)仍有差距。按照產(chǎn)生原因,該問題應(yīng)歸為()。

A.目標(biāo)任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類


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1.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題,由()按照農(nóng)業(yè)銀行的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定其分類。

A.被檢查機(jī)構(gòu)
B.開展內(nèi)部監(jiān)督檢查的部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

2.單項(xiàng)選擇題按照行為是否違規(guī),將問題分為“違規(guī)類問題”和()。

A.違法類問題
B.案件
C.非違規(guī)類問題
D.操作類問題

3.單項(xiàng)選擇題后續(xù)監(jiān)督中,()發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題為必查內(nèi)容。

A.內(nèi)部監(jiān)督
B.外部監(jiān)督
C.條線監(jiān)督
D.內(nèi)控評(píng)價(jià)

4.單項(xiàng)選擇題后續(xù)監(jiān)督原則上應(yīng)采?。ǎ┓绞?。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
C.日常監(jiān)測(cè)
D.系統(tǒng)監(jiān)測(cè)

6.單項(xiàng)選擇題對(duì)問題整改完成與否存在爭(zhēng)議的,由()所在行的下一級(jí)行向監(jiān)督檢查部門提出爭(zhēng)議認(rèn)定申請(qǐng)。

A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.監(jiān)察部門

7.單項(xiàng)選擇題對(duì)問題行為糾正或者風(fēng)險(xiǎn)控制到位與否存在爭(zhēng)議的,由()會(huì)同同級(jí)業(yè)務(wù)主管部門認(rèn)定。

A.監(jiān)督檢查部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.監(jiān)察部門

8.單項(xiàng)選擇題()是指未采取整改措施或應(yīng)付、拖延整改,以及拒不整改的情形。

A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改

9.單項(xiàng)選擇題()是指部分符合整改完成標(biāo)準(zhǔn)的情形。

A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改

10.單項(xiàng)選擇題()是指完全符合整改完成標(biāo)準(zhǔn)的情形。

A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改

最新試題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告;按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。

題型:判斷題

職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn),并落實(shí)問題的整改。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。

題型:判斷題