A.一般檢查人員--主查--組長(zhǎng)
B.組長(zhǎng)--一般檢查人員--主查
C.主查--組長(zhǎng)--一般檢查人員
D.一般檢查人員--組長(zhǎng)--主查
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A.各檢查人員
B.檢查組長(zhǎng)
C.主查
D.一般檢查人員
A.已確認(rèn)
B.已審核
C.已提交
D.任意狀態(tài)下
A.被查機(jī)構(gòu)
B.檢查組長(zhǎng)或主查代被查機(jī)構(gòu)
C.檢查組長(zhǎng)代被查機(jī)構(gòu)
D.任意檢查人員代被查機(jī)構(gòu)
A.提交
B.審核通過(guò)
C.確認(rèn)
D.任意
A.檢查組長(zhǎng)
B.任意檢查人員
C.其他主查
D.檢查組長(zhǎng)或其他主查
A.任意檢查人員
B.主查
C.檢查組長(zhǎng)
D.檢查組長(zhǎng)或主查
A.本人
B.任意主查
C.指定主查
D.任意檢查人員
A.檢查人員按照時(shí)間順序逐日記載
B.沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項(xiàng)目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載
A.歷史資料查詢(xún)
B.項(xiàng)目信息查詢(xún)
C.項(xiàng)目文檔
D.項(xiàng)目評(píng)價(jià)
A.立項(xiàng)人
B.檢查組長(zhǎng)
C.主查
D.任意檢查人員
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線(xiàn)的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。