A.被查機構(gòu)
B.檢查組長或主查代被查機構(gòu)
C.檢查組長代被查機構(gòu)
D.任意檢查人員代被查機構(gòu)
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A.提交
B.審核通過
C.確認(rèn)
D.任意
A.檢查組長
B.任意檢查人員
C.其他主查
D.檢查組長或其他主查
A.任意檢查人員
B.主查
C.檢查組長
D.檢查組長或主查
A.本人
B.任意主查
C.指定主查
D.任意檢查人員
A.檢查人員按照時間順序逐日記載
B.沒有發(fā)現(xiàn)問題時，可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載
A.歷史資料查詢
B.項目信息查詢
C.項目文檔
D.項目評價
A.立項人
B.檢查組長
C.主查
D.任意檢查人員
A.計劃審核員
B.項目主辦部門管理員
C.檢查組長
D.系統(tǒng)管理員
A.檢查準(zhǔn)備→檢查立項→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
B.檢查計劃→檢查立項→檢查準(zhǔn)備→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
C.檢查計劃→檢查準(zhǔn)備→檢查立項→檢查實施→檢查收工→檔案管理→項目評價
D.檢查計劃→檢查實施→檢查收工→項目評價
A.本級內(nèi)控合規(guī)部門
B.檢查計劃主辦部門
C.檢查組長
D.本級系統(tǒng)管理員
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。