A.召開進點會議,開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認書》,反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認和定性,撰寫初評報告
D.提交測試成果,被評價機構(gòu)申訴
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A.合理進行稅收籌劃
B.財務(wù)損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務(wù)分析
D.適時開展減值測試
A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進行等級申報
D.進行自我認定與評價
A.評價辦法為核心
B.多層次測試模板為支撐
C.等級細分和缺陷認定為補充
D.有效整改為手段
A.數(shù)據(jù)的報送、應(yīng)用與存儲規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評價到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)良好
D.信息的報告、發(fā)布經(jīng)過審查審批
A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強對重要崗位、重要人員的管理與控制
A.對不同層次的員工進行問卷調(diào)查
B.根據(jù)調(diào)查結(jié)果對相關(guān)項目做出評價
C.調(diào)查問卷應(yīng)盡量縮小對象范圍,避免帶來不利影響
D.調(diào)查問卷應(yīng)盡可能擴大對象范圍
A.將企業(yè)的風(fēng)險管理水平、內(nèi)部控制狀況等公布于眾,不利于長遠可持續(xù)發(fā)展
B.有利于樹立企業(yè)誠信、透明、負責(zé)任的企業(yè)形象
C.有利于增強投資者、債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者的信任度和認可度
D.對企業(yè)的社會聲譽帶來不利影響
A.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價從縣級支行入手
B.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價從二級分行入手
C.農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價從一級分行入手
D.采取逐級向上推進的方式分步開展
A.缺陷初步分析
B.區(qū)分財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷與非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷
C.判斷內(nèi)部控制缺陷的重大程度
D.尋找補償性控制
A.人為判斷失誤導(dǎo)致基于判斷的決策出現(xiàn)失誤,進而導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
B.經(jīng)理層凌駕于內(nèi)部控制之上可能導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
C.兩個或多個人的串通行為可能導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
D.考慮和權(quán)衡內(nèi)部控制的成本與效益,可能會影響內(nèi)部控制的有效性
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定,不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責(zé)任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前,應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。