A.合規(guī)地圖
B.折線圖
C.儀表盤
D.餅狀圖
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A.關聯(lián)方審核員
B.關聯(lián)方確認員
C.關聯(lián)交易業(yè)務審查人員
D.關聯(lián)交易內部人
A.業(yè)務人查詢用于交易過程中交易發(fā)起部門核實交易對手是否屬于農業(yè)銀行關聯(lián)方
B.審核人查詢用于關聯(lián)方審核員或關聯(lián)方確認員查看、統(tǒng)計轄內關聯(lián)方情況
C.錄入員查詢用于查詢本人錄入的關聯(lián)方信息
D.業(yè)務人查詢用于交易過程中業(yè)務審查部門核實交易對手是否屬于農業(yè)銀行關聯(lián)方
A.底稿生成
B.日記生成
C.手工登記
D.系統(tǒng)對接
A.新增入庫
B.合并至已有違規(guī)點
C.廢除
D.延期審核
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認
D.檢查底稿引用
A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認
D.檢查底稿引用
A.組建檢查組
B.本檢查組人員分工調整
C.檢查底稿確認
D.檢查人員強制收工
A.檢查收工前，檢查組長可查看本檢查組所有信息，包括檢查底稿、日記、分工及資料調閱情況
B.立項人可查看本項目下所有檢查組信息，包括底稿、日記、分工及資料調閱情況
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.個人收工順序為一般檢查人員→主查→檢查組長
B.個人收工順序為檢查組長→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場檢查結束后，檢查項目立項人進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復工”
D.現(xiàn)場檢查結束后，檢查組長進行項目收工，也可對已收工項目進行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進行強制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進行“人員復工”
A.檢查人員可引用其他檢查項目已確認的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項目已審核的底稿
C.檢查組長可對已引用的底稿進行“撤銷引用”
D.檢查組長可對已“撤銷引用”的底稿進行“恢復引用”
最新試題
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。