A.監(jiān)督和協(xié)調(diào)
B.監(jiān)督和指導
C.監(jiān)督和領導
D.指導和協(xié)調(diào)
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A.案發(fā)機構(gòu)上級內(nèi)審部門相關人員
B.法人機構(gòu)的監(jiān)事會相關人員
C.案發(fā)機構(gòu)合規(guī)部門相關人員
D.不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責,應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員
A.不履行或未有效履行管理職責,導致有關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效,致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人
B.發(fā)生案件機構(gòu)的主要負責人
C.未有效履行管理職責的機構(gòu)負責人
D.上級機構(gòu)的有關部門負責人
A.銀行業(yè)金融機構(gòu)對涉及案件人員實施責任追究的行為
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)對案件責任人員實施責任追究的行為
C.銀監(jiān)部門對案件負有監(jiān)管責任人員實施責任追究的行為
D.檢查院對案件責任人員實施責任追究的行為
A.內(nèi)控合規(guī)職能部門
B.法律職能部門
C.風險管理職能部門
D.內(nèi)部審計職能部門
A.銀行業(yè)金融機構(gòu)董(理)事會
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)理事會
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)的高管層
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)相關分支機構(gòu)負責人
A.公平交易權(quán)
B.知情權(quán)
C.自主選擇權(quán)
D.消費權(quán)
A.銀監(jiān)會
B.銀監(jiān)會派出機構(gòu)
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)
D.銀監(jiān)會與人民銀行
A.明顯低于其他類指標
B.明顯高于其他類指標
C.至少與其他類指標權(quán)重相同
D.根據(jù)機構(gòu)的風險狀況確定
A.銀監(jiān)會
B.銀監(jiān)會派出機構(gòu)
C.銀監(jiān)會和人民銀行
D.國資委
A.委托行承擔同業(yè)授信風險,代付行是客戶的債權(quán)人
B.委托行、代付行同時是客戶的債權(quán)人
C.委托行是客戶的債權(quán)人,代付行承擔同業(yè)授信風險
D.委托行是客戶的債權(quán)人,代付行不承擔任何風險
最新試題
銀行業(yè)金融機構(gòu)的分支機構(gòu)不得自行制定考評辦法或提高考評標準。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生案件時,不只要追究案發(fā)層級機構(gòu)案件責任人員的責任,還要對其上一級機構(gòu)涉案條線部門負責人、機構(gòu)分管負責人、機構(gòu)主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定,根據(jù)責任認定情況進行問責。
商業(yè)銀行分支機構(gòu)可自主經(jīng)營表外業(yè)務。
理財資金投資于未上市企業(yè)股權(quán)和上市公司非公開發(fā)行或交易的股份,應符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
商業(yè)銀行經(jīng)營擔保類和承諾類業(yè)務時,為提高工作效率,可不審核短期擔保類業(yè)務的交易背景是否真實。
辦理同業(yè)代付業(yè)務時,委托行和代付行均應采取有效措施加強貿(mào)易背景真實性的審核,其中承擔主要審查責任方為代付行。
對于未經(jīng)過風險測評或風險測評結(jié)果表明不適合購買投資連結(jié)保險等復雜保險產(chǎn)品的客戶,商業(yè)銀行應當建議客戶不購買,但可主動對其進行后續(xù)的產(chǎn)品推介和營銷。
中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)消費者權(quán)益保護工作實施監(jiān)督管理。
大型銀行各省(自治區(qū)、直轄市)分行在上報境內(nèi)年度新增機構(gòu)計劃前,應與所在地銀監(jiān)局提前進行溝通,充分征求銀監(jiān)局意見。
銀行業(yè)金融機構(gòu)應加強績效考評結(jié)果的應用管理,建立完善績效薪酬延期支付和扣回制度,提高績效薪酬支付與風險暴露期的匹配度,制定合理的員工薪酬制度,員工薪酬激勵應與其崗位職責相關。