單項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作應當接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的()。

A.監(jiān)督和協(xié)調(diào)
B.監(jiān)督和指導
C.監(jiān)督和領導
D.指導和協(xié)調(diào)


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1.單項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》中所稱對案件發(fā)生負有監(jiān)督責任的人員是指()。

A.案發(fā)機構(gòu)上級內(nèi)審部門相關人員
B.法人機構(gòu)的監(jiān)事會相關人員
C.案發(fā)機構(gòu)合規(guī)部門相關人員
D.不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責,應當發(fā)現(xiàn)而未能及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員

2.單項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》中所稱對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指()。

A.不履行或未有效履行管理職責,導致有關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效,致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人或分支機構(gòu)的負責人或部門負責人
B.發(fā)生案件機構(gòu)的主要負責人
C.未有效履行管理職責的機構(gòu)負責人
D.上級機構(gòu)的有關部門負責人

3.單項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》中所稱案件問責是指()。

A.銀行業(yè)金融機構(gòu)對涉及案件人員實施責任追究的行為
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)對案件責任人員實施責任追究的行為
C.銀監(jiān)部門對案件負有監(jiān)管責任人員實施責任追究的行為
D.檢查院對案件責任人員實施責任追究的行為

4.單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)定期對銀行業(yè)消費者權(quán)益保護工作制度建設及執(zhí)行情況進行獨立審查和評價的職能部門應當是()。

A.內(nèi)控合規(guī)職能部門
B.法律職能部門
C.風險管理職能部門
D.內(nèi)部審計職能部門

5.單項選擇題銀行業(yè)消費者權(quán)益保護工作的最終責任的承擔者是()。

A.銀行業(yè)金融機構(gòu)董(理)事會
B.銀行業(yè)金融機構(gòu)理事會
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)的高管層
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)相關分支機構(gòu)負責人

7.單項選擇題實施銀行業(yè)消費者權(quán)益保護的工作主體是()。

A.銀監(jiān)會
B.銀監(jiān)會派出機構(gòu)
C.銀行業(yè)金融機構(gòu)
D.銀監(jiān)會與人民銀行

8.單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)在確定考評指標權(quán)重時,合規(guī)經(jīng)營類指標和風險管理類指標權(quán)重應當()。

A.明顯低于其他類指標
B.明顯高于其他類指標
C.至少與其他類指標權(quán)重相同
D.根據(jù)機構(gòu)的風險狀況確定

9.單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評工作的監(jiān)管管理機構(gòu)為()。

A.銀監(jiān)會
B.銀監(jiān)會派出機構(gòu)
C.銀監(jiān)會和人民銀行
D.國資委

10.單項選擇題從同業(yè)代付業(yè)務的實質(zhì)看()。

A.委托行承擔同業(yè)授信風險,代付行是客戶的債權(quán)人
B.委托行、代付行同時是客戶的債權(quán)人
C.委托行是客戶的債權(quán)人,代付行承擔同業(yè)授信風險
D.委托行是客戶的債權(quán)人,代付行不承擔任何風險

最新試題

銀行業(yè)金融機構(gòu)的分支機構(gòu)不得自行制定考評辦法或提高考評標準。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)生案件時,不只要追究案發(fā)層級機構(gòu)案件責任人員的責任,還要對其上一級機構(gòu)涉案條線部門負責人、機構(gòu)分管負責人、機構(gòu)主要負責人及其他案件責任人員做出責任認定,根據(jù)責任認定情況進行問責。

題型:判斷題

商業(yè)銀行分支機構(gòu)可自主經(jīng)營表外業(yè)務。

題型:判斷題

理財資金投資于未上市企業(yè)股權(quán)和上市公司非公開發(fā)行或交易的股份,應符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。

題型:判斷題

商業(yè)銀行經(jīng)營擔保類和承諾類業(yè)務時,為提高工作效率,可不審核短期擔保類業(yè)務的交易背景是否真實。

題型:判斷題

辦理同業(yè)代付業(yè)務時,委托行和代付行均應采取有效措施加強貿(mào)易背景真實性的審核,其中承擔主要審查責任方為代付行。

題型:判斷題

對于未經(jīng)過風險測評或風險測評結(jié)果表明不適合購買投資連結(jié)保險等復雜保險產(chǎn)品的客戶,商業(yè)銀行應當建議客戶不購買,但可主動對其進行后續(xù)的產(chǎn)品推介和營銷。

題型:判斷題

中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)消費者權(quán)益保護工作實施監(jiān)督管理。

題型:判斷題

大型銀行各省(自治區(qū)、直轄市)分行在上報境內(nèi)年度新增機構(gòu)計劃前,應與所在地銀監(jiān)局提前進行溝通,充分征求銀監(jiān)局意見。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構(gòu)應加強績效考評結(jié)果的應用管理,建立完善績效薪酬延期支付和扣回制度,提高績效薪酬支付與風險暴露期的匹配度,制定合理的員工薪酬制度,員工薪酬激勵應與其崗位職責相關。

題型:判斷題