您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.外國公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件開立個人銀行賬戶
B.軍人軍官證可作為實(shí)名證件開立個人銀行賬戶
C.不同年齡段的人都可用戶口簿作為實(shí)名證件開立個人銀行賬戶
D.在校學(xué)生的學(xué)生證可作實(shí)名證件開立個人銀行賬戶
A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進(jìn)行反洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.跨境交易
A.B公司
B.C某
C.D某
D.E某
E.F某
A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，確定客戶是否為外國政要。
B.建立（或者維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系前，獲得高級管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
C.進(jìn)一步深入了解客戶財(cái)產(chǎn)和資金來源。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測的頻率和強(qiáng)度。
A.公司的受益所有人應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)依次判定：直接或者間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人；通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對公司進(jìn)行控制的自然人；公司的高級管理人員。
B.合伙企業(yè)的受益所有人是指擁有超過30%合伙權(quán)益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他對信托實(shí)施最終有效控制的自然人。
D.基金的受益所有人是指擁有超過20%權(quán)益份額或者其他對基金進(jìn)行控制的自然人。
A.確定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)目標(biāo)。
B.審定洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
C.審批洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序。
D.授權(quán)反洗錢牽頭部門人員負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理。
E.定期審閱反洗錢工作報(bào)告，及時了解重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件及處理情況。
A.人民幣5萬元現(xiàn)金支取
B.A公司與B公司人民幣100萬元款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C.王某與張某人民幣50萬元境內(nèi)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.王某與張某1萬美元跨境款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。