單項(xiàng)選擇題

首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有()。
Ⅰ公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量少于10家
Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量
Ⅲ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%
Ⅳ發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以約定中止發(fā)行的具體情形并事先披露
Ⅴ證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


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5.單項(xiàng)選擇題

某公司IP0,發(fā)行前公司股本總額為4億股,本次公開(kāi)發(fā)行1億股。根據(jù)網(wǎng)上投資者公募基金、社?;鸷推渌W(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者的申購(gòu)情況,不考慮其他因素,下列關(guān)于投資者獲配情況的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ如果公募基金、社?;鹁W(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量為2000萬(wàn)股,則配售比例為100%
Ⅱ如果公募基金、社保基金網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量為3600萬(wàn)股,則申購(gòu)倍數(shù)為1.5倍
Ⅲ如果網(wǎng)下公募基金、社?;鹩行曩?gòu)數(shù)量是1.2億股,則公募基金、社?;鹬泻灺蕿?3.3%
Ⅳ如果網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量為25億股,網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)數(shù)量為20億股,公募社保類(lèi)基金申購(gòu)數(shù)量為2億股,則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為5200萬(wàn)股,其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1.44%
Ⅴ如果網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量為25億股,網(wǎng)下其他機(jī)構(gòu)投資者申購(gòu)數(shù)量為20億股,公募社保類(lèi)基金申購(gòu)數(shù)量為2億股,則回?fù)芎缶W(wǎng)上配售數(shù)量為4400萬(wàn)股,其他機(jī)構(gòu)投資者的配售比例為1.68%

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

最新試題

某公司首次公開(kāi)發(fā)行新股5000萬(wàn)股,發(fā)行后總股本超過(guò)4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3:7,申購(gòu)結(jié)束后各類(lèi)投資者的申購(gòu)情況如下:網(wǎng)上投資者申購(gòu)160000萬(wàn)股,公募社保類(lèi)申購(gòu)50000萬(wàn)股,其他網(wǎng)下投資者申購(gòu)80000萬(wàn)股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫;鸬呐涫勐什坏陀?.2%Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125%Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875%Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬(wàn)股

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

當(dāng)期收益率的缺點(diǎn)表現(xiàn)為()。Ⅰ零息債券無(wú)法計(jì)算當(dāng)期收益Ⅱ不能用于比較期限和發(fā)行人均較為接近的債券Ⅲ一般不單獨(dú)用于評(píng)價(jià)不同期限附息債券的優(yōu)劣Ⅳ計(jì)算方法較為復(fù)雜Ⅴ不能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在網(wǎng)下申購(gòu)和配售過(guò)程中,配售對(duì)象存在以下()情形的,在收到主承銷(xiāo)商報(bào)告后,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將其列入首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。Ⅰ違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》行為的Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的Ⅲ未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金的Ⅳ不符合配售資格的

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列因素會(huì)對(duì)國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格產(chǎn)生影響的有()。Ⅰ流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平Ⅱ承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本Ⅲ國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入Ⅳ承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ主承銷(xiāo)商可以在刊登招股意向書(shū)后向詢(xún)價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢(xún)價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外ⅢIPO時(shí)主承銷(xiāo)商確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告Ⅳ承銷(xiāo)商不得提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票配售的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ公募基金、社?;鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類(lèi)配售的,同類(lèi)投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通常情況下,(),回售的期權(quán)價(jià)值就越大。Ⅰ回售期限越長(zhǎng)Ⅱ回售期限越短Ⅲ轉(zhuǎn)換比率越高Ⅳ轉(zhuǎn)換比率越低Ⅴ回售價(jià)格越低

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些期權(quán)是風(fēng)險(xiǎn)有限收益有限的?()Ⅰ買(mǎi)入看漲期權(quán)Ⅱ買(mǎi)入看跌期權(quán)Ⅲ賣(mài)出看漲期權(quán)Ⅳ賣(mài)出看跌期權(quán)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有()。Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開(kāi)發(fā)行股票Ⅱ發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)Ⅲ擬實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷(xiāo)商,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提供充分的依據(jù),說(shuō)明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi),由主承銷(xiāo)商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格的表述正確的有()。Ⅰ一般來(lái)說(shuō),權(quán)利期限越長(zhǎng),期權(quán)價(jià)格越高Ⅱ期權(quán)價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性呈正相關(guān)Ⅲ基礎(chǔ)資產(chǎn)分紅的時(shí)候,若協(xié)定價(jià)格不調(diào)整,則分紅會(huì)使看漲期權(quán)的價(jià)格下跌,看跌期權(quán)的價(jià)格上漲Ⅳ市場(chǎng)利率越高,期權(quán)價(jià)格越高

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題