首次公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有()。
Ⅰ公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量少于10家
Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量
Ⅲ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的70%
Ⅳ發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以約定中止發(fā)行的具體情形并事先披露
Ⅴ證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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下列關(guān)于上市公司公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行價(jià)格可以為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
Ⅱ可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售
Ⅲ可以對(duì)網(wǎng)下配售機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi),同一類(lèi)別的投資者可以設(shè)定不同的配售比例
Ⅳ利潤(rùn)分配方案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò),可待發(fā)行完成后實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于上市公司發(fā)行證券的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份,將發(fā)行股份全部向原股東優(yōu)先配售
Ⅱ非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后,采取非公開(kāi)方式進(jìn)行推介
Ⅲ股東大會(huì)通過(guò)公積金轉(zhuǎn)增股本方案的次日刊登公開(kāi)發(fā)行股票的招股意向書(shū)
Ⅳ配股時(shí),控股股東主動(dòng)承諾認(rèn)購(gòu)其他股東放棄配售的股份
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ
某上市公司進(jìn)行公開(kāi)增發(fā)股票,以下說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi),對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例
Ⅱ主承銷(xiāo)商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致
Ⅲ可以部分向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露
Ⅳ可以全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí),發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得向下列()對(duì)象配售股票。
Ⅰ主承銷(xiāo)商管理的公募基金
Ⅱ持有發(fā)行人3%股份的股東
Ⅲ持有主承銷(xiāo)商5%股份的股東
Ⅳ持有分銷(xiāo)商5%股份的股東(不構(gòu)成控股)
Ⅴ在過(guò)去6個(gè)月內(nèi)和主承銷(xiāo)商達(dá)成IPO保薦、承銷(xiāo)意向,但沒(méi)簽保薦承銷(xiāo)協(xié)議的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
某公司首次公開(kāi)發(fā)行新股5000萬(wàn)股,發(fā)行后總股本超過(guò)4億股,網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為3:7,申購(gòu)結(jié)束后各類(lèi)投資者的申購(gòu)情況如下:網(wǎng)上投資者申購(gòu)160000萬(wàn)股,公募社保類(lèi)申購(gòu)50000萬(wàn)股,其他網(wǎng)下投資者申購(gòu)80000萬(wàn)股。下列關(guān)于投資者獲配情況的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ回?fù)芎蠊蓟鸷蜕绫;鸬呐涫勐什坏陀?.2%Ⅱ回?fù)芎笃渌W(wǎng)下投資者的配售率不高于1.125%Ⅲ回?fù)芎缶W(wǎng)上投資者的中簽率為2.1875%Ⅳ回?fù)芎笙蚓W(wǎng)下投資者發(fā)行1500萬(wàn)股
當(dāng)期收益率的缺點(diǎn)表現(xiàn)為()。Ⅰ零息債券無(wú)法計(jì)算當(dāng)期收益Ⅱ不能用于比較期限和發(fā)行人均較為接近的債券Ⅲ一般不單獨(dú)用于評(píng)價(jià)不同期限附息債券的優(yōu)劣Ⅳ計(jì)算方法較為復(fù)雜Ⅴ不能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
在網(wǎng)下申購(gòu)和配售過(guò)程中,配售對(duì)象存在以下()情形的,在收到主承銷(xiāo)商報(bào)告后,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將其列入首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單中。Ⅰ違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》行為的Ⅱ獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的Ⅲ未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金的Ⅳ不符合配售資格的
下列因素會(huì)對(duì)國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格產(chǎn)生影響的有()。Ⅰ流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平Ⅱ承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本Ⅲ國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入Ⅳ承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度
下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ主承銷(xiāo)商可以在刊登招股意向書(shū)后向詢(xún)價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告Ⅱ發(fā)行人、主承銷(xiāo)商和詢(xún)價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外ⅢIPO時(shí)主承銷(xiāo)商確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告Ⅳ承銷(xiāo)商不得提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告
下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票配售的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ公募基金、社?;鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者Ⅱ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的60%Ⅲ對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類(lèi)配售的,同類(lèi)投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同Ⅳ首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的50%Ⅴ企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者
通常情況下,(),回售的期權(quán)價(jià)值就越大。Ⅰ回售期限越長(zhǎng)Ⅱ回售期限越短Ⅲ轉(zhuǎn)換比率越高Ⅳ轉(zhuǎn)換比率越低Ⅴ回售價(jià)格越低
以下哪些期權(quán)是風(fēng)險(xiǎn)有限收益有限的?()Ⅰ買(mǎi)入看漲期權(quán)Ⅱ買(mǎi)入看跌期權(quán)Ⅲ賣(mài)出看漲期權(quán)Ⅳ賣(mài)出看跌期權(quán)
下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有()。Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開(kāi)發(fā)行股票Ⅱ發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)Ⅲ擬實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷(xiāo)商,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提供充分的依據(jù),說(shuō)明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi),由主承銷(xiāo)商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售
下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格的表述正確的有()。Ⅰ一般來(lái)說(shuō),權(quán)利期限越長(zhǎng),期權(quán)價(jià)格越高Ⅱ期權(quán)價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性呈正相關(guān)Ⅲ基礎(chǔ)資產(chǎn)分紅的時(shí)候,若協(xié)定價(jià)格不調(diào)整,則分紅會(huì)使看漲期權(quán)的價(jià)格下跌,看跌期權(quán)的價(jià)格上漲Ⅳ市場(chǎng)利率越高,期權(quán)價(jià)格越高