單項選擇題開放式基金募集期限屆滿時，具備下列條件，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)（）

A.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人
B.基金份額持有人的人數(shù)不少于100人
C.基金募集份額不少于2000份，基金募集金額不少于2億元人民幣
D.基金募集份額不少于3000份，基金募集金額不少于5000元人民幣


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3.單項選擇題對于復雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，證監(jiān)會不要求基金管理人根據(jù)基金的特征風險進行提供（）。

A.證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的授權(quán)函
B.投資者適當性安排
C.技術(shù)準備情況
D.組織專業(yè)評審

5.單項選擇題甲在擔任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學乙供其參考，該做法（）。

A.符合職業(yè)道德要求
B.違反了保守秘密的要求
C.違反了忠誠盡責的要求
D.違反了專業(yè)審慎的要求

6.單項選擇題下列做法道德與法律中正確的是（）。

A.甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密分享給B基金管理公司使用
B.公司員工甲離職時帶走公司的客戶清單，招攬原來公司的客戶
C.基金經(jīng)理在進行投資管理時，聽從了上級將大部分基金資產(chǎn)投資于某一只股票的建議
D.基金經(jīng)理不接受利益相關(guān)方的賄賂

8.單項選擇題2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了（），引導全體從業(yè)人員以合乎職業(yè)道德規(guī)范的方式對待客戶、公眾、所在機構(gòu)、其他同業(yè)機構(gòu)以及行業(yè)其他參與者。

A.《基金從業(yè)人員自律準則》
B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為暫行辦法》
C.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》
D.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律規(guī)范》

9.單項選擇題道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用指的是道德與法律的聯(lián)系中的（）。

A.目的一致
B.內(nèi)容交叉
C.功能互補
D.相互促進

10.單項選擇題道德的特征不包括（）。

A.差異性
B.歷史性
C.繼承性
D.約束性