單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制跟公司（）體系和（）的框架設(shè)計密切相關(guān)。

A.內(nèi)部控制，目標(biāo)設(shè)定
B.崗位分離，內(nèi)部環(huán)境
C.信息披露，風(fēng)險評估
D.內(nèi)部控制，風(fēng)險管理


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列關(guān)于投資者教育原則描述正確的是（）。

A.可以視為對市場參與者監(jiān)管工作的替代
B.有固定模式
C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃
D.等同于投資咨詢

2.單項選擇題下列不屬于投資者教育作用的是（）。

A.提示風(fēng)險
B.維護(hù)我國證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的需要
C.克服原有過度的非理性投資行為
D.能夠得到收益更高的產(chǎn)品

4.單項選擇題下列不屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.售中服務(wù)
B.售前服務(wù)
C.售后服務(wù)
D.貴賓服務(wù)

7.單項選擇題自助式前臺系統(tǒng)在為基金投資人開立基金交易賬戶時，（）。

A.要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，采用等效實名制的方式核實基金投資人身份
B.自助式前臺系統(tǒng)無需對投資人的身份予以驗證
C.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺上記錄投資人確認(rèn)的信息

8.單項選擇題基金投資人在選擇基金產(chǎn)品時，選擇了超過自身風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時，銷售人員應(yīng)（）。

A.拒絕銷售
B.更改風(fēng)險承受能力評估結(jié)果后，向投資人出售基金產(chǎn)品
C.直接銷售
D.要求投資人簽署意愿聲明，并在信息管理平臺上記錄投資人確認(rèn)的信息

9.單項選擇題為了增加募集規(guī)模而采取的措施中，不應(yīng)包括（）。

A.根據(jù)不同認(rèn)購基金的金額采取不同的認(rèn)購費率
B.密集舉行投資策略報告會
C.醒目宣傳投資業(yè)績
D.最先認(rèn)購基金的前100名投資者將會得到一份意外保險

10.單項選擇題風(fēng)險提示函的內(nèi)容中描述正確的是（）。

A.證券投資基金面臨各種風(fēng)險，包括管理風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險，但是可以分散市場風(fēng)險
B.不同類型的基金承擔(dān)不同的風(fēng)險程度，基金的收益預(yù)期越小，承擔(dān)的風(fēng)險越大
C.投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的狀況選擇相應(yīng)的基金產(chǎn)品
D.基金的定期定額投資和零存整取等儲蓄方式類似，可以規(guī)避基金投資的固有風(fēng)險