A.合規(guī)經(jīng)營
B.全員合規(guī)
C.合規(guī)從高層做起
D.合規(guī)從基層做起
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A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門
C.合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突
D.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令
A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰
C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了
D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責
A.業(yè)務創(chuàng)新和風險管理
B.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風險
D.財務管理制度和流動性風險
A.向有關(guān)自律組織報告
B.指定公司一名高級管理人員代行其職責
C.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責
D.指定一名與合規(guī)管理職責相沖突的部門人員代行其職責
A.信用風險
B.操作風險
C.管理風險
D.合規(guī)風險
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。