A.制度缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.操作缺陷
D.運行缺陷
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A.健全性
B.準確性
C.合理性
D.有效性
A.內(nèi)控評估
B.審計
C.紀檢監(jiān)察
D.銷售風(fēng)險管控
A.不相容職務(wù)分離控制
B.預(yù)算控制
C.運營分析控制
D.績效考評控制
A.控制環(huán)境
B.經(jīng)營決策
C.風(fēng)險識別
D.風(fēng)險監(jiān)督
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.管理層
D.全體員工
A.護照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來往內(nèi)地通行證
D.臺灣居民來往大陸通行證
A.廣東
B.西藏
C.浙江
D.福建
A.調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標準化盡職調(diào)查
A.各省級分公司風(fēng)險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風(fēng)險客戶的
A.負責(zé)反洗錢協(xié)查事項的協(xié)調(diào)；
B.負責(zé)組織對反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督；
C.負責(zé)接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調(diào)查事項；
D.負責(zé)保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。