根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I機(jī)構(gòu)和私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控
II證券公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表
III證券公司應(yīng)當(dāng)通過與機(jī)構(gòu)私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍報(bào)考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等
IV證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
A.II、III
B.II、IV
C.III，IV
D.I、II、III，IV
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你可能感興趣的試題
根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。
I證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的
II 一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個(gè)工作日的
IV證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III，IV
保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。
I防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
III保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
IV關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III，IV
D.I、II、III，IV
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。
I杠桿情況
II結(jié)構(gòu)復(fù)雜性
III投資產(chǎn)品的總金額
IV募集方式
A.I、II、IV
B.I、II、III，IV
C.I、II
D.III、IV
下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。
I銀行理財(cái)產(chǎn)品
II社會(huì)保障基金
III集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
IV信托產(chǎn)品
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。