A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ

A.互聯(lián)網(wǎng)
B.電子信箱和手機短信
C.股票投資咨詢專線
D.電話服務(wù)中心

A.信息溝通
B.控制活動
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.風險評估

A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票
B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某債券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例
C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時，建議研究部對某個行業(yè)進行重點研究
D.公司五只基金同時買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量小的先成交

A.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
B.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念
C.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
D.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標

A.社會各界監(jiān)督
B.崗位職業(yè)道德教育
C.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管
D.崗前職業(yè)道德教育

A.投資者教育應(yīng)當與公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機結(jié)合
B.投資者教育應(yīng)當遵守廣泛適用的投資者教育計劃
C.投資者教育應(yīng)當采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式
D.投資者教育應(yīng)當納入公司各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告
B.研究員將研究報告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用
C.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務(wù)交流
D.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報告

A.私募基金管理人登記的目的之一是為依法登記基金管理人的資信
B.私募基金管理人登記制度的目的在于通過健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)
C.私募基金的備案應(yīng)當在基金募集完畢之后進行
D.私募基金管理人須獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會審批后才能設(shè)立