A.債券基金僅投資于債券
B.基金中的基金僅投資于不同基金份額
C.股票基金僅投資于股票
D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
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關(guān)于基金公司內(nèi)部控制大綱涉及的內(nèi)容，以下正確的是（）。
Ⅰ．明確內(nèi)控目標(biāo)和內(nèi)控原則
Ⅱ．明確控制環(huán)境和信息與溝通
Ⅲ．明確內(nèi)部控制監(jiān)督
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.將固有資產(chǎn)和他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)進(jìn)行投資
B.操縱交易價格
C.內(nèi)幕交易
D.傳播虛假信息、擾亂市場秩序
以下表述中屬于基金管理人制定內(nèi)部控制制度的目標(biāo)的是（）。
Ⅰ.保護(hù)資產(chǎn)的安全完整
Ⅱ.保證基金管理人經(jīng)營活動符合國家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
Ⅲ.提高經(jīng)營管理效率
Ⅳ.防止舞弊和控制風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某基金管理公司機(jī)房因溫度過高而發(fā)生短路，三小時后才被公司巡查發(fā)現(xiàn)，但沒有影響公司的正常業(yè)務(wù)，關(guān)于該公司內(nèi)控控制的建設(shè)，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.該公司對機(jī)房環(huán)境的風(fēng)險評估存在疏漏
Ⅱ.信息技術(shù)部對機(jī)房溫度的控制活動存在需要改進(jìn)的地方
Ⅲ.機(jī)房短路被發(fā)現(xiàn)，說明該公司設(shè)置了內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
Ⅳ.公司業(yè)務(wù)沒有受到影響，該公司內(nèi)部控制環(huán)境有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按要求處理
B.應(yīng)在執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會
C.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告
D.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
最新試題
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
關(guān)于投資管理能力評價的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。
下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯誤的是（）。
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。
下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。