A.將固有資產和他人財產混同于基金資產進行投資
B.操縱交易價格
C.內幕交易
D.傳播虛假信息、擾亂市場秩序
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
以下表述中屬于基金管理人制定內部控制制度的目標的是（）。
Ⅰ.保護資產的安全完整
Ⅱ.保證基金管理人經營活動符合國家法律法規(guī)和內部規(guī)章要求
Ⅲ.提高經營管理效率
Ⅳ.防止舞弊和控制風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某基金管理公司機房因溫度過高而發(fā)生短路，三小時后才被公司巡查發(fā)現，但沒有影響公司的正常業(yè)務，關于該公司內控控制的建設，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.該公司對機房環(huán)境的風險評估存在疏漏
Ⅱ.信息技術部對機房溫度的控制活動存在需要改進的地方
Ⅲ.機房短路被發(fā)現，說明該公司設置了內部監(jiān)控機制
Ⅳ.公司業(yè)務沒有受到影響，該公司內部控制環(huán)境有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應報告中國證監(jiān)會并按要求處理
B.應在執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會
C.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告
D.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令
A.基金認購費用按凈認購金額為基礎收取
B.開放式基金的認購采取份額認購的方式，即投資者在辦理認購申請時，是直接以認購數呈提出申請
C.投資者認購的最終結果要等基金募集期結束后才能確認
D.銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受了認購申請
A.中國證監(jiān)會
B.基金上市的交易所
C.地方證監(jiān)局
D.證券投資基金業(yè)協(xié)會
最新試題
正態(tài)分布的分位數可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產收益限度Ⅲ.資產回報率Ⅳ.風險容忍度
甲基金公司作為資產管理計劃財產的受托人與資產委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》，《補充協(xié)議》約定，如計劃財產發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補償乙公司，確保信托財產本金不受損失。下列說法正確的是（）。
養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。
下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是（）。
證監(jiān)會行政處罰數量最多的案件類型是（）。
基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內部績效考核提供參考
關于計價錯誤的處理及責任承擔，以下表述錯誤的是（）。
信托公司發(fā)起設立某信托產品，以信托財產受讓目標公司30%股權，信托公司的以下哪些行為體現了受托人的信義義務？（）I.依照信托合同約定收取信托報酬，不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經理對目標公司的經營情況進行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產與信托公司的固有財產分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現資產時，設立另外信托產品全部受讓目標股權
有限留置權債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
下列關于商業(yè)票據發(fā)行的說法錯誤的是（）。