多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)在承接客戶新投保業(yè)務(wù)時(shí)，并且已經(jīng)達(dá)到識(shí)別金額起點(diǎn)，需要登記的自然人客戶身份信息包括哪些？（）

A.姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來源


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情況的，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告：（）。

A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.反洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料
E.其他由中國(guó)人民銀行明確要求立即報(bào)告的涉及反洗錢事項(xiàng)

2.單項(xiàng)選擇題審計(jì)處理階段，出具（），針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題及缺陷提出整改意見和改進(jìn)管理的建議。

A.《審計(jì)意見書》
B.《整改意見書》
C.《問題分析意見書》
D.《檢查意見書》

5.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)不屬于《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司反洗錢審計(jì)辦法》中規(guī)定的審前準(zhǔn)備階段工作？（）

A.全面收集和學(xué)習(xí)掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關(guān)資料
B.及時(shí)掌握主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和最新監(jiān)管要求，組織制定審計(jì)方案
C.根據(jù)審計(jì)方案要求，成立審計(jì)組，明確組長(zhǎng)、主審和組員
D.向上級(jí)審計(jì)單位送達(dá)審計(jì)通知書

6.單項(xiàng)選擇題以下不屬于客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定情況審計(jì)的是（）。

A.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定工作管理情況。
B.評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重新評(píng)定和重新審核工作情況

7.單項(xiàng)選擇題以下對(duì)反洗錢宣傳培訓(xùn)落實(shí)情況審計(jì)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）。

A.關(guān)注各級(jí)公司培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行情況
B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容
C.關(guān)注反洗錢宣傳工作開展的及時(shí)性、有效性
D.關(guān)注反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況

8.單項(xiàng)選擇題對(duì)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制情況審計(jì)時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注（）。

A.各級(jí)公司是否將反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制要求有機(jī)融于業(yè)務(wù)流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題