A.可交換公司債券的發(fā)行價格由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定
B.募集說明書可以約定贖回條款，規(guī)定上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券
C.可交換公司債券的面值每張人民幣1000元
D.募集說明書可以約定回售條款，規(guī)定債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東
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A.金融機構債券信用評級
B.金融企業(yè)債務融資工具信用評級
C.結構化產(chǎn)品信用評級
D.境外主體債券信用評級
A.機構素質(zhì)及業(yè)務評價
B.其他市場成員評價
C.投資人評價
D.專家評價
A.行政處罰
B.自律處分
C.移交有關部門進一步處理
D.責令改正
A.有限責任擔保
B.無限責任擔保
C.一般保證責任
D.連帶責任擔保
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.交易商協(xié)會
A.公司由于股東、董事之間矛盾激化而處于僵局狀態(tài)
B.公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務報告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
C.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，近六個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責
D.近六個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為
A.1；2
B.2；4
C.3；6
D.6；12
A.3
B.5
C.7
D.9
A.信用評級機構與受評企業(yè)或其關聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的股權關聯(lián)關系及開展評級業(yè)務前3個月內(nèi)持有與受評對象相關的證券或衍生品頭寸
B.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關鍵崗位以及持有與受評對象相關的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
C.在開展信用評級業(yè)務期間，信用評級機構及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關的證券或衍生品
D.交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形
A.發(fā)行人
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
最新試題
根據(jù)預算法律制度的規(guī)定，下列有關國庫制度的表述中，正確的有（）。
根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，（）有權會同中國人民銀行、財政部、國務院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內(nèi)的各項指標。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔任（）職務。
擅自設立金融機構罪在客觀方面表現(xiàn)為，未經(jīng)（）批準，擅自設立商業(yè)銀行或者其他金融機構。
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，最長為（）年。
擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務的信用評級機構，其境內(nèi)法人機構及其分支機構開展業(yè)務前，應當向（）備案。
證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。
根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引（試行）》，管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中，履行的職責包括但不限于（）。
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構應當（）跟蹤評級報告。
關于保證人的資格條件，下列表述錯誤的是（）。