A.金融機(jī)構(gòu)債券信用評級
B.金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級
C.結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品信用評級
D.境外主體債券信用評級
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A.機(jī)構(gòu)素質(zhì)及業(yè)務(wù)評價
B.其他市場成員評價
C.投資人評價
D.專家評價
A.行政處罰
B.自律處分
C.移交有關(guān)部門進(jìn)一步處理
D.責(zé)令改正
A.有限責(zé)任擔(dān)保
B.無限責(zé)任擔(dān)保
C.一般保證責(zé)任
D.連帶責(zé)任擔(dān)保
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.交易商協(xié)會
A.公司由于股東、董事之間矛盾激化而處于僵局狀態(tài)
B.公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財務(wù)報告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
C.現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，近六個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)
D.近六個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為
A.1；2
B.2；4
C.3；6
D.6；12
A.3
B.5
C.7
D.9
A.信用評級機(jī)構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前3個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
B.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評級獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
C.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機(jī)構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品
D.交易商協(xié)會認(rèn)定的足以影響信用評級機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場的其他情形
A.發(fā)行人
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.招股說明書
B.公司章程
C.債券發(fā)行申請
D.債券募集說明書
最新試題
特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的資產(chǎn)支持專項(xiàng)計劃或者（）認(rèn)可的其他特殊目的載體。
根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（）前發(fā)行證券。
根據(jù)《預(yù)算法》，縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查的內(nèi)容包括（）。
關(guān)于保證人的資格條件，下列表述錯誤的是（）。
根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）》，出現(xiàn)（）情況的，管理人可以將專項(xiàng)計劃初步劃分為關(guān)注類。
關(guān)于訂立合同所采取的形式，下列表述錯誤的是（）。
下列關(guān)于設(shè)定抵押權(quán)財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定，（）有權(quán)會同中國人民銀行、財政部、國務(wù)院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內(nèi)的各項(xiàng)指標(biāo)。
收購人可以通過（）的方式成為一個上市公司的控股股東。
《公司法》規(guī)定，股東會會議包括（）。